炼石有色：关于公司治理专项活动自查报告及整改计划.pdfVIP

陕西炼石有色资源股份有限公司 关于公司治理专项活动自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 陕西炼石有色资源股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 根据中 国证券监督管理委员会（证监公司字 [2007]28 号）文《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》 、深圳证券交易所 《关于做好加强上市公司治理 专项活动有关工作的通知》、陕西证监局（陕证监发 [2007]27 号）文《关于贯 彻落实中国证监会 关于开展加强上市公司公司治理专项活动有关事项的通知 的通知》及（陕证监函 [2012]225 号）文《关于开展公司治理专项活动的函》的 相关要求，从 2012 年 8 月 9 日开始，开展了公司治理专项活动。公司本着实事 求是的原则， 对照 《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（ 2012 年修订）》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规以及 《公司章程》等 内部管理制度， 对公司治理情况进行了认真自查， 针对自查发现的问题， 提出了 整改计划。具体情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、定期对公司及子公司内部控制制度进行检查和评估； 2、进一步发挥公司董事会下属各专门委员会的作用； 3、建立合理的绩效评价体系； 4 、加强对股东的法律、法规、政策学习，规范股东行为，使其依法行使出 资人权利和履行相应义务。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所有 关法律法规的要求， 及时修订各项规章制度， 不断完善法人治理结构， 完善公司 内部控制制度，规范公司运作，不断提高公司的治理水平。股东大会、董事会、 监事会及管理层已形成了规范、 科学的经营决策机制。 公司治理各方面基本符合 相关法律法规的要求。 1、股东大会： 公司严格按照《公司章程》的规定召开股东大会，股东大会 依法行使职权、科学决策，维护公司和股东的利益。公司历次股东大会的召集、 召开程序、 通知时间、 授权委托等符合相关规定； 股东大会提案审议符合相关程 序，能够确保中小股东的话语权； 公司未有应单独或合并持有公司有表决权股份 1 总数 10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形， 无应监事会提议召开股东大 会的情形，也未有单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况。 公司各重大事项均按 《公司章程》和各项管理制度中关于相关决策的规定运 作，公司未有重大事项绕过股东大会的情况， 未有先实施后审议的情况； 股东大 会会议记录完整、保存安全，会议决议地披露充分、及时。 2、董事会： 公司制定有《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相 关内部制度。董事会会议严格按规定的程序进行，会议召集、召开程序、通知时 间、授权委托、审议程序等符合相关规定。公司董事会由 7 人组成，其中独立董 事 3 名，外部董事 1 名。各董事在专业方面各有所长， 均能认真、勤勉履行职责， 对公司和股东负责。 各位独立董事能严格按照有关规定和要求， 出席股东大会和 董事会会议，根据有关规定，对相关议案发表独立意见。