海际大和证券有限责任公司关于公司2012年半年度跟踪报告.pdfVIP

海际大和证券有限责任公司 关于上海康耐特光学股份有限公司 2012年半年度跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关规定，海际大和证券有限责任公司（以下简称“海际大和”）作 为上海康耐特光学股份有限公司 （以下简称“康耐特”、 “发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构， 对康耐特 2012年上半年规范运作 情况进行了持续督导和跟踪，有关情况如下： 一、康耐特执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用 发行人资源的制度的情况 （一）康耐特控股股东、实际控制人及其他关联方 1、康耐特控股股东及实际控制人 公司控股股东和实际控制人为费铮翔，其直接持有公司 5,375.52万股股份， 占公司股本总额的 56.00%。同时，费铮翔持有上海翔实投资管理有限责任公司 （以 下简称 “翔实投资”）50.54%股权，通过翔实投资间接控制公司 925.20万股股份。 2、康耐特其他主要关联方 根据 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 与 《上市公司信息披露管理 办法》 （中国证券监督管理委员会令第 40号）等规范性文件的有关规定，发行人 主要关联方如下表： 关联方名称 与公司的关联方关系 1、持有公司发行前股份 5% 以上的股东 费铮翔 控股股东、实际控制人 翔实投资 持股 5% 以上的法人股东 德恒投资 持股 5% 以上的法人股东 2、实际控制人控制的其他企业 持股 5% 以上的法人股东、与本公司同 翔实投资 一实际控制人 1 CONANT OPTICAL （U.S.A ）INC. 注册地为美国佐治亚州，与本公司同 （中文名称：美国康耐特） 一实际控制人 3、公司控股或参股的企业 江苏康耐特光学有限公司 全资子公司 上海东康隽视光学科技有限公司 控股子公司（持股比例 80% ） Conant Lens Inc. 全资子公司（注册地在美国佐治亚州） （中文名称：康耐特镜片光学公司） 江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司 控股子公司（持股比例 51% ） 上海康耐特光学销售有限公司 全资子公司 上海威合迪光学科技有限公司 全资子公司 全资子公司（注册地在墨西哥墨西哥 Conant Optics Mexico S.A. DE C.V. 城） 江苏蓝图眼镜有限公司 控股子公司（持股比例 51% ） 上海蓝图眼镜有限公司 控股子公司（持股比例 51% ） 4