晶盛机电：国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的发行保荐工作报告.pdfVIP

国信, 2011? 1046 号 国信证券股份有限公司 关于浙江晶盛机电股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 发行保荐工作报告 保荐机构声明： 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均 是根据 ?中华人民共和国公司法 ?、?中华人民共和国证券法? 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具的文 件真实、准确、完整。 3-1-2-1 一、项目运作流程 （一）项目内部审核流程 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐 机构”或“本保荐机构”）制订了切实可行的业务管理规范， 项目的内部审核主要通过项目组所在业务部门审核、投资银行 事业部审核、内核小组审核和投资银行委员会审核等，其具体 流程如下图所示： 项目前期调查 保荐代表人、项目人员审慎调查 保荐代表人、业务部门负责人发表意见 项目立项审核 投资银行事业部审核立项 保荐代表人、项目组尽职调查 项目现场工作 业务部门负责人协调及项目管理 投资银行事业部跟踪、督导 保荐代表人对项目推荐发表明确意见 业务部门审核 行业分析员对项目出具分析评估报告 业务部门负责人对项目推荐发表明确意见 投资银行事业部审核 风险监管总部审核并组织实地考察 项目内部审核 内核小组审核、表决 投资银行委员会审核、表决 （二）立项审核 3-1-2-2 根据国信证券业务管理规范的要求，浙江晶盛机电股份有 限公司（以下简称“晶盛机电”、或“发行人”）首次公开发 行股票并在创业板上市项目（以下简称“本项目”）立项申请 在取得保荐代表人张邦明书面同意意见、由项目组所在的投资 银行事业部业务八部内部讨论初步确认项目可行、并经业务部 门负责人同意后， 在 2010 年 12 月 20 日报本保荐机构投资银行 事业部申请立项。国信证券投资银行事业部由综合管理部对该 项目立项申请进行审定、并经保荐业务负责人和内核负责人确 认后，于 2010 年 12 月 29 日确认同意本项目立项。 （三）项目执行的主要过程 1、项目组成员构成 国信证券投资银行事业部业务八部对本项目进行了合理的 人员配臵，组建了精干有效的项目组。项目组成员在财务、法 律、太阳能光伏行业、投行业务经验上各有所长，包括： 姓名 职务 项目角色 进场时间 备注 保荐代表人 投资银行业务部执行 张邦明