国信证券股份有限公司关于公司持续督导期间跟踪报告.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于深圳市佳士科技股份有限公司持续督导期间跟踪报告 国信证券股份有限公司 （以下简称 “国信证券 ”）作为深圳市佳士科技股份有 限公司（以下简称 “佳士科技 ”、 “公司 ”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对佳士科 技2012年 1-6月规范运作的情况进行了跟踪，现将相关情况报告如下： 一、佳士科技执行并完善防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违 规占用公司资源制度的情况 （一）佳士科技控股股东、实际控制人及其他关联方 1、佳士科技控股股东及实际控制人 佳士科技的控股股东及实际控制人为徐爱平和潘磊，截止 2012年6月30 日， 徐爱平和潘磊直接持有公司 8,815.75万股，占佳士科技总股本的 39.80%。 2、其他主要关联方 关联方名称 关联关系 持股比例 徐爱平 公司股东、实际控制人、董事长 23.97% 公司股东、实际控制人、 潘 磊 15.83% 法定代表人、副董事长、总经理 上海复星创业投资管理 公司股东 13.00% 有限公司 深圳市招商局科技投资 公司股东 4.64% 有限公司 重庆运达机电设备制造有 公司董事周源施加重大影响的企业 0 限公司 孙 永 实际控制人徐爱平的亲属 0 陈艳爽 实际控制人潘磊的配偶 0 （二）佳士科技执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用公司资源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定， 制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等 规章制度， 建立了规范健全的法人治理结构， 公司均按照有关法律法规的要求规 范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 1 保荐人通过和相关人员访谈、 查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事 会、监事会等相关文件，抽查公司资金往来记录等材料，保荐人认为：佳士科技 较好的执行并完善了防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违规占用公司资源 的制度，控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用佳士科技资源。 二、佳士科技执行并完善防止其董事、 监事、高级管理人员利用职务 之便损害公司利益的内控制度情况 佳士科技制订了 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》等制度，并 在董事会下设置了四个专门委员会：战略委员会、审计委