汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划资产管理合同.docxVIP

合同编号：HTFZB[2013]-D-ZQ 字第 1 号-01-[] 汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：汇添富资本管理有限公司 资产托管人：上海银行股份有限公司 目录 TOC \o 1-5 \h \z 一、 前言 0 二、 释义 0 三、 声明与承诺 2 四、 资产管理计划的基本情况 3 五、 资产管理计划份额的初始销售 . 4 六、 资产管理计划的备案 5 七、 资产管理计划的参与和退出 6 八、 当事人及权利义务 6 九、 资产管理计划份额的登记 10 十、 资产管理计划的投资 11 十一、 投资经理的指定与变更 13 十二、 资产管理计划的财产 14 十三、 划款指令的发送、确认与执行 . 15 十四、 越权交易 18 十五、 资产管理计划财产的估值和会计核算 . 20 十六、 资产管理计划的费用与税收 20 十七、 资产管理计划的收益分配 23 十八、 报告义务 25 十九、 风险揭示 26 二十、 资产管理合同的变更、终止 28 二十一、 清 算程序 29 二十二、 违 约责任 32 二十三、 法 律适用和争议的处理 32 二十四、 资 产管理合同的效力 33 二十五、 其 他事项 33 、 、- 前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、 订立本资产管理合同（以下或简称 “本合同 ”）的目的是为了明确资产 委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、 义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、 订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 （证监会 令第 83 号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合 同内容与格式准则》（以下简称 “《准则》”）、《证券投资基金公司子公司管理暂行 规定》和其他有关规定。 3、 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同 各方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。 在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起， 该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。 本合同按照中国证券监督管理委员 会（以下简称 “ 中国证监会 ”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同备案 并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资 于资产管理计划没有风险。 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、 资产管理合同 / 本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署 的《汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划资产管理合同》 及其附件， 以及对该合同及附件做出的任何有效变更或补充。 2、 资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不 低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、 依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 3、 资产管理人：指汇添富资本管理有限公司。 4、 资产托管人：指上海银行股份有限公司。 5、 注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开 放式证券投资基金份额登记业务的机构。 6、 资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将 特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、 运用或处分， 进行投资活动的集 合资产管理安排。 7、 投资说明书：指《汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划 投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管 理人与资产托管人概况、 投资风险揭示、 初始销售期间、 中国证监会规定的其他 事项等。 8、 委托资金：指资产委托人合法所有或管理的，委托给资产管理人进行 管理并向资产管理人根据本合同在资产托管人处开立的资金账户交付的资金。 9、 委托财产 / 资产管理计划财产：指委托资金以及资产管理人按本合同约 定对委托资金进行管理、运用、处分或者其他运作而取得的财产。 10、 投资起始日：指资产管理人将资产委托人交付的委托资金从资金账户 划转至天津市团泊湖投资发展有限公司 （以下简称“团泊湖投资 ”或“偿债主体 ”） 账户之日（含）。 11、 投资终止日：指自投资起始日起计算的满 12 个月的对应月对应日。如 遇国家法定节假日，则顺延至下一个工作日。 12、 投资收益：指资产委托人将委托资金交付资产管理人按照本合同约定 进行投资可获得分配的全部经济利益。 13、收益核算日：指 2013年 12月 21日以及