下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docxVIP

2015年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A．律师工作报告 B．公司章程(草案) C．盈利预测报告及审核报告(如有) D．发行公告 2.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。 A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为 3.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。 A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险 4.建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 5. 长期衡量通常是将考察期设定在__。 A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上 6. 基金会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表 C．净值变动表 D．现金流量表 7. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业