新乡日升数控轴承装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿） .pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公 司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素， 审慎作出投资决定。 新乡日升数控轴承装备股份有限公司 新乡日升数控轴承装备股份有限公司 （住所：新乡市道清路红旗区工业园区文岩路2 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 招股说明书 （申报稿） （申报稿） 保荐机构（主承销商）：申银万国证券股份有限公司 （住所：上海市常熟路171 号） 1-1-1 新乡日升 首次公开发行股票招股说明书 发行概况 一、发行股票类型：人民币普通股（A 股） 二、发行股数：1,350.00 万股 三、每股面值：人民币 1.00 元 四、每股发行价格：【 】元 五、预计发行日期：【 】年【 】月【 】日 六、拟申请上市证券交易所：深圳证券交易所 七、发行后总股本：5,350.00 万股 八、本次发行前股东所持有股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的 承诺： 根据《公司法》的规定，发行人本次发行前全体股东所持股份自公司股票上 市之日起十二个月内不得转让。 控股股东日升投资、实际控制人于省宽、董事长郝继民、总经理王世保分别 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。于省宽、郝继民、王世保同 时承诺：前述限售期满后，在任职期间内每年转让的股份不超过本人直接或间接 持有公司股份总数的 25% ；离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公 司股份。 发行人董事、监事、高级管理人员直接或者间接持有发行人股份的王玉金、 肖爱民、王素保、黄艺、宋长军、张昊、刘跃新、郝云玲、周永东分别承诺：自 公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有 的公司股份，也不由公司收购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间内每年 转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25% 。在股票上市之日 起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持 有的公司股份；在股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申 报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在股票上市之 日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起六个月内，不转让本人直接或间 接持有的公司股份。 发行人股东张圣翠与发行人董事王玉金有亲属关系，承诺：股份锁定方式与 王玉金保持一致。 九、保荐机构（主承销商）：申银万国证券股份有限公司 十、招股说明书签署日期：2012 年 4 月 13 日 1-1-2 新乡日升 首次公开发行股票招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行