2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!八.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 36 [ 单选题]下列关于收购的说法，不正确的是（）。 A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由 收购人依法更换 B.收购行为完成后， 收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易 所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部 门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 参考答案： B 参考解析： 根据《证券法》第 100 条的规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收 购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 北京点趣教育科技有限公司 37 [ 单选题]证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司 与客户之间的利益冲突． 切实履行反洗钱义务． 防止出现损害客户合法权益的行 为。 A.建立健全证券经纪业务管理制度 B.严格执行证券经纪业务监督管理制度 C.建立健全证券监督业务管理制度 D.积极发展证券经纪业务 参考答案： A 参考解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度， 对证券经纪业务实施集中统一管 理，防范公司与客户之间的利益冲突， 切实履行反洗钱义务． 防止出现损害客户 合法权益的行为。 38 [ 单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议 意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完 成设立工作并开始投资运作。 A.3、 15 北京点趣教育科技有限公司 B.3、10 C.6、60 D.6、30 参考答案： C 参考解析： 证券公司设立集合资产管理计划的， 应当自中国证监会出具无异议意见或者作出 批准决定之日起 6 个月内启动推广工作， 并在 60 个工作日内完成设立工作并开 始投资运作。 集合资产管理计划设立完成前， 客户的参与资金只能存入资产托管 机构，不得动用。 39 [ 单选题]证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。 A.3 B.7 C.15 D.30 参考答案： B 北京点趣教育科技有限公司 参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第 63 条的规定，证券公司应当自每一会计年度 结束之日起 4 个月内， 向国务院证券监督管理机构报送年度报告； 自每月结束之 日起 7 个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、 财务状况、 风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的， 证券公司应当立即向 国务院证券监督管理机构报送临时报告。 说明事件的起因、 目前的状态、可能产 生的后果和拟采取的相应措施。 40 [ 单选题]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不 得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A