2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!十.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 46 [ 单选题]下列不属于证券发行和交易原则的是（）。 A.公开 B.公正 C.公平 D.平等 参考答案： D 参考解析： 根据《证券法》第 3 条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、 公正的原则。 北京点趣教育科技有限公司 47 [ 单选题]对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑， 并处罚金，则其金额可以是（）。 A.非法募集资金金额的 3% B.非法募集资金金额的 10% C.20 万元 D.200 万元 参考答案： A 参考解析： 根据《刑法》第 179 条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或 者公司、 企业债券，数额巨大、 后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。 48 [ 单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最 严厉的是（）。 A.责令改正 B.没收违法所得 北京点趣教育科技有限公司 C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D.撤销相关业务许可 参考答案： D 参考解析： 根据《证券法》第 220 条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依 法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 49 [ 单选题]证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。 A.5000 元 B.5 万元 C.50 万元 D.500 万元 参考答案： B 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据《证券法》第 210 条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交 易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的．责令改正， 处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 50 [ 单选题]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。 A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无 充分证据证明已依法实现有效隔离 参考答案： C 参考解析： 证券公司从事证券资产管理业务， 不得有下列行为： ①向客户做出保证其资产本 金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺； ②接受一个客户的单笔委托资产价 值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额； ③使用客户资产进行不必要 的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者