{财务管理投资管理}股指期货投资者适当性制度操作指引.pdfVIP

{财务管理投资管理}股指 期货投资者适当性制度操 作指引 第十一条期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立股指期 货交易编码。 第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试 的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资 者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第三节交易经历要求 第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开 立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交 易经历。 第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易 日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投 资者的仿真交易经历进行认定。 第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的 最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10 笔以上的成交记录。 第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100 万元。投 资者应当提供加盖公章的上一年