汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则.PDFVIP

汇丰晋信基金管理有限公司 开放式基金业务规则 汇丰晋信基金管理有限公司 开放式基金业务规则 第一章 总则 第一条 为规范汇丰晋信基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”）管理的开放式基金 的账户管理和交易业务，保障开放式基金的正常运营，维护基金份额持有人的合法权益，特制 定汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 （以下简称 “本规则”）。 第二条 除非另有说明，本规则适用于本公司管理的所有开放式基金，相关基金管理人、 基金托管人、注册登记机构、销售机构、基金投资者及其它各方均应遵守本规则。 第三条 本公司管理的各开放式基金的 《基金合同》、《招募说明书》、《发售公告》、《托 管协议》、《开放式基金销售代理协议》等相关文件中所指之业务规则均指本规则。相反, 本规 则中提及的 《基金合同》、《招募说明书》、《发售公告》、《托管协议》、《开放式基金销售代理协 议》等文件均指相关开放式基金的该项文件。 第四条 各基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关文件中所指业务规则均指本规则。 如 《基金合同》、《招募说明书》等文件描述与本规则有冲突，以 《基金合同》为准。 第五条 除非另有说明，本规则使用的词语应当含有其在相关基金合同、基金招募说明 书或发售公告中所含有的释义。在本规则中下列词语或简称具有如下含义： （一） 基金管理人，指汇丰晋信基金管理有限公司，即本公司。 （二） 基金托管人，指开放式基金的资产保管人。 （三） 基金注册登记机构，指本公司或接受本公司委托代为办理基金注册登记业务的机 构。 （四） 销售机构，指汇丰晋信开放式基金的直销机构和销售代理机构。 （五） 基金账户，指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人办理 注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。 （六） 交易账户，指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户。 （七） 账户管理业务，指开放式基金的基金账户开户、注册、基金账户资料的查询与变 更、基金账户注册的注销等业务。 PUBLIC 汇丰晋信基金管理有限公司 开放式基金业务规则 （八） 交易管理业务，指开放式基金的认购、申购、赎回、转换、基金分红、转托管、 基金份额冻结和解冻，以及非交易过户等业务。 （九） 基金合同生效日，指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募 集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，基金 管理人依据 《证券投资基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书 面确认之日。 （十） 基金募集期，指自基金份额发售之日起到基金募集期限届满，最长不超过 3 个月。 （十一） 存续期，指本基金合同生效至终止之间的不定期期限。 第六条 投资者通过本公司电子交易系统从事账户管理 （账户资料变更等）或基金交易 的行为 （赎回、转换、撤销当日交易申请、分红方式设置与变更、交易密码修改和查询等）以 及其他基金业务，适用 《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》。 第七条 销售机构对投资者业务申请的受理仅代表销售机构接受了业务申请，并不代表 交易成功，交易成功与否以基金注册登记机构的最终确认为准。 第二章 账户管理业务 第八条 投资者申请办理基金账户管理业务必须提交有效身份证明文件及复印件，原则 上，申请开户时注册的基金账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。 第九条 本公司可以委托符合条件的，