天齐锂业股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

天齐锂业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经公司第四届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露管理 工作，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、香港《公司清盘及杂项条文条例》及《公司条例》 （以下合称“《公司条例》”）、香港《证券及期货条例》（以下简称“《证券期货条 例》”）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）发布的《公 司收购、合并及股份购回守则》(以下简称“《收购及股份购回守则》”)、香港联 合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)发布的《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》(以下简称“《香港上市规则》”)等境内外上市公司监管法律、法 规以及《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 特制订本制度。 依据有关法律、法规、部门规章和公司股票上市地适用的上市规则在本制度 中作出的相应规定，在相关规范作出修改时，本制度中依据该等规范所作出规定 将自动按照修改后的相关规范执行。 本制度由公司各部门、各子（分）公司共同执行，公司有关人员应当按照规 定履行有关信息的内部报告程序及进行对外披露的工作。 第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、 完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 1 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第六条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送公司股票上 市地证券交易所审核、登记，并在公司股票上市地证券监管机构及证券交易所指 定的媒体发布。 巨潮资讯网是公司指定的A 股信息披露网站。公司变更指定A 股信息披露 报刊或网站的，应在两个工作日内向深圳证券交易所报告。 公司境外上市外资股（H 股）信息披露的指定网站为www.hkexnews.hk ，依 据《香港上市规则》，公司于香港联交所网站所披露的所有公告、通告及其他文 件同时在公司官方网站上登载。 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布 或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式 代替应当履行的临时报告义务。 第七条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司股票上市地证 券监管机构及证券交易所，并置备于公司董事会办公室供社会公众查阅。 第八条 公司信息披露文件应当按照公司股票上市地证券监管机构及证券交 易所的要求采用中文及英文文本。 第九条 公司秉承自愿性信息披露原则，在不涉及国家秘密、商业秘密、敏 感财务信息的前提下，最大限度地主动、及时披露对股东和其他利益相关者决策 产生较大影响的信息。 第二章 信息披露的范围和披露标准 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 第十条 公司编制招股说明书应符合公司股票拟上市地证券监管法律、法规 及监管机构、证券交易所的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的 信息，均应在招股说明书中披露。 公开发行证券的申请经公司股票拟上市地证券监管机构及证券交易所核准 后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。 2 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确 认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。 招股说明书应加盖公司公章。 第十二条 A 股证券发行申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）核准