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企业成长理论中资源观与能力论的反思 论文作者：于 洋 摘要：在彭罗斯的企业成长理论中，存在一个“资源——能力”的二分法 分析框架，这既为后来的竞争优势理论确立了基本的研究方向，又造成了竞争 优势理论的分歧。实际上，企业的资源与能力是统一的，从客体的角度看是资 源，从主体的方面看则是能力。作为企业成长关键的企业能力是企业知识的外 在表现，企业知识的质量与数量决定了企业能力的高低。企业根据其拥有的知 识识别资源的用途与使用方式，确定企业成长的方向。企业的知识既决定了企 业的性质，也决定了企业的边界，是企业成长的源泉。 关键词：企业成长；资源；能力 对企业成长源泉与动力的探究是当代经济学和管理学的重要理论课题之 一，为了揭开这个企业成长之谜，理论界进行了不懈地探索。不论哪个分析范 式、何种流派，都对这个企业成长问题的研究做出了卓越的理论贡献，也都成 为了后人继续研究这一课题的理论资源。但是，理论界至今仍未能形成一个统 一的解释，表现出“企业成长理论丛林”的状况。对于企业成长，我们首先能 够达成一致的是：企业对利润的追逐是企业成长的基本前提。企业只有实现利 润最大化，才能获得市场的竞争优势，才有可能实现企业的持续成长。但是， 市场是外在于企业、充满不确定性的外部环境，企业只有满足了市场需求，才 能获得利润，进而实现成长。因此，企业能否把握住不确定性的市场需求，就 成为了企业成长理论的核心问题。本文认为，对于企业成长问题，彭罗斯的内 生成长理论第一次试图从企业内部去寻找企业成长的源泉与动力，具有开拓性 的理论贡献。更为重要的是，彭罗斯第一次鲜明地提出企业能力是企业成长的 源泉，从而使企业成长问题取得了真实的意义，这为后来的企业成长理论奠定 了基本的研究方向，即管理学对企业竞争优势源泉的探寻。 但是，目前管理学中对于竞争优势源泉的探讨至今未能形成统一的理论框 架。本文认为，之所以出现这种局面的一个重要原因，根源在于彭罗斯理论中 存在的“资源——能力”二分法，而这个“资源——能力”的二分法造成了竞 争优势理论的分歧与误区。因此，本文试图在企业知识本体论的角度，重新审 视企业竞争优势理论的分歧与误区，进而探讨企业成长的源泉与动力。 一、彭罗斯理论中资源与能力的二分法 彭罗斯（Penrose，E.T）在1959年出版的《企业成长理论》中构建了一个 “企业资源——企业能力——企业成长”的分析范式，揭示了企业成长的源泉 与动力。彭罗斯认为，企业成长的决定性因素在企业内部，企业成长的原动力 在于企业资源所形成的“生产性服务”，①企业对这些生产性服务的充分利用 与开发是企业成长的原因。对于企业而言，资源是“企业为自己使用而购买、 租借或生产的有形物品，以及使这些资源得以高效运行的雇员，而服务是这些 资源创造出的，为企业生产运作做出贡献。一种资源可以被看作可能的服务 流。”由于服务（能力）只能产生于资源的使用过程，从而使每个企业的能力 是独特的、异质的。彭罗斯认为，服务分为企业家服务和管理服务，企业家服 务用以发现机会，管理服务用来实现扩张。而“真正有进取心的企业家不把需 求看作给定的，而看成是它应当能够创造的。”[1]换言之，企业的服务（能 力）的作用是创造需求，为企业带来成长机会。由此可见，在彭罗斯的内生成 长理论中，企业成长的源泉是企业的服务（能力），而服务（能力）来源于企 业的资源。简言之，企业的资源产生了服务（能力），服务（能力）将影响需 求，形成了企业的生产机会，从而促进了企业的成长。 彭罗斯的企业成长理论最具革命性的贡献在于将“资源”与“服务（能 力）”区分开来，并明确地将“服务（能力）”界定为企业成长的源泉。由此 为企业成长理论奠定了开拓性的理论基础。可以毫不夸张地讲，彭罗斯是现代 企业成长理论真正的奠基人。彭罗斯指出：“企业成长理论本质上就是对不断 变化的企业生产机会的研究。……所谓生产机会包括了企业的企业家所注意到 的并利用的所有生产可能性。”而“资源所产生的服务取决于使用它们的人的 能力，但是一个人能力的发展，部分也是由其所涉及的资源形成的。这两个方 面一起形成了特定企业的专门的生产机会。”对于企业内部而言，“未用过的 生产性服务对革新是一种挑战，是扩张的动机，是竞争优势的源泉。”对于外 部而言，“如果有增加产量的有利条件，它们将为企业的扩张提供一个外部诱 因。但是这并没有使我们了解其对任何指定的企业的重要意义。……从重要性 上讲，在确定扩