北京上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.docVIP

北京2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 2.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。 A．3 B．5 C．10 D．15 3.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A．2 B．5 C．7 D．10 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业 5. 中央政府债券的发行主体是（）。 A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部 6. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求