内部控制自评报告-内部控制评价报告.pdfVIP

企业内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指 引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的 有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公 司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控 制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整， 提高公司经营管理效率和效果， 促进公司 实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对上述 目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会下设财务审计委员会， 负责公司内外部审计的沟 通、检查及监督工作； 公司内部审计部门负责内部控制评价的具 体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评 价； 内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作， 对 公司董事会负责。 为进一步加强和规范公司内部控制， 确保公司 各项工作规范、 有序运行， 提升公司经营管理水平和风险防范能 力，促进公司可持续发展，贯彻落实《企业内部控制基本规范》 及相关配套指引的相关要求， 公司梳理了生产、 经营管理领域的 核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》 ，为公司的内控管 理实施、监督和评价建立了制度保障。内控评价小组依据《青海 省能源发展（集团）有限责任公司 **** 年内部控制评价方案》对 纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及 运行有效性进行评价并汇总， 编制内部控制评价工作底稿， 撰写 内部控制评价报告并向董事会汇报。 公司内部控制评价报告经董 事会会议审议通过后对外披露。 公司 **** 年度聘请 **** 管理咨询有限公司为公司提供内部 控制咨询服务。 公司第 * 届董事会第 * 次会议审议通过了 **** 年聘 请** 会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进 行审计的事项。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布 的《企业内部控制基本规范》 ( 以下简称“基本规范” ) 、《企业 内部控制应用指引》 ( 以下简称“应用指引” ) 、《企业内部控制 评价指引》 ( 以下简称“评价指引” ) 的要求，结合公司内部控制 制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对 公司截至 **** 年 12 月 31 日内部控制的设计合理性与运行有效 性进行评价。 四、内部控制评价程序和方法 （一）评价程序 内部控制评价工作严格遵循基本规范、 评价指引及公司内部 控制评价办法规定的程序执行。公司内部控制评价程序主要包 括： 1、制定内控评价方案