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2016年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告记录 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 2 年度地区（部门）行政事业单位2016 内部控制报告 单位公章 单 位 名称： ) (签章 责 人： 单 位 负 (签章) 牵头部门负责人: 签章) ( 填 表 人: 电 话号 码: 址: 单 位地 : 邮 政编 码 日 月 报 送日 期： 年 地区（部门）名 所属单位总其中：实际汇总的单位 中央级省级预算管理层地（市）级县级乡镇级 3 填写说明 1. 此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 表2由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。 4. 表3中如填写内容涉及“其他”、“其他管理领域”、“其他部门”、“其他管理制度”的，还应当说明具体情况。 5. 表3中“已建立内部控制制度体系的单位数”栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。 6. 如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。 4 地区（部门）行政事业单位内部控制报告XX 财（《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》为贯彻落实（财24〕号）会〔2015》的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）（财会号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》会〔2012〕21号）〕XX计〔2017年行政事业单位内部的有关规定，现将本地区（部门）2016 控制工作情况报告如下： 一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况 )对内部控制建立与实施工作的组织、动员及部署情况（一）本地区(部门 （二）所属单位的落实及执行情况等 二、组织开展内部控制基础性评价工作的情况 （一）地区（部门）层面对内部控制基础性评价工作的组织、动员及部署情况 （二）所属单位的落实及执行情况 所示）1、表2（三）地区（部门）层面内部控制基础性评价工作的结果（如表 ：地区（部门）所属单位内部控制基础性评价结果统计表表序所属单位得分区区间内单位数占单位总数量比 分1 109分（92 9分（8分877 8分（3分6分（4 76分4 645分（分 6 4 5 合计 评价指标 平均得分类别 分） 1. 内部控制建设启动情况（14 分）（2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况6 单位 分）3. 对权力运行的制约情况（8 层面 分）内部控制制度完备情况（16 4. 分）（60 分） 不相容岗位与职责分离控制情况（65. 分）内部控制管理信息系统功能覆盖情况（ 106. 7分）7. 预算业务管理控制情况（ 6分）8. 收支业务管理控制情况（ 业务 分）79. 政府采购业务管理控制情况（ 层面 分）10. 资产管理控制情况（6 分）40（ 分）建设项目管理控制情况（ 811. 6分） 12. 合同管理控制情况（ 综合性评价得分 （100分） ：地区（部门）内部控制基础性评价各指标平均得分情况表表2（四）内部控制基础性评价工作对本地区（部门）所属单位内部控制建立与实 施工作的促进作用等 三、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法 （一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况 （二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案 （三）地区（部门）