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企业风险管理风险分级管控与 隐患排查治理体系建设实施指南 DOC63 页 风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南 主编 EXPERT 专家组 安全技术咨询有限公司 二〇一六年四月十一日 前 言 构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作 机制，是 “基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故 “纵深防御” 和 “关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需 要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是 源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。 构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源， 是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制， 能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。 根据有关法规及政策要求，EXPERT 组织专家力量编写了本指南，本指南从政策 解读、基础知识、工作流程及实施具体要求等方面提出了指导性要求。以期为政府 有关部门及企业提供技术支持。指南中有些方法的提出提供了多种方案，供不同管 理水平的企业选择采用。同时给出了系列记录表格样表，方便大家推动过程中选择 性采用。 鉴于水平所限，时间仓促，本指南中定有不当之处。诚恳欢迎大家在参考过程 中提出宝贵意见和建议，以确保本指南得到适时纠正和完善。 EXPERT 专家组 二〇一六年四月十日 目 录 1 概述 1 1.1 风险管理认知 1 1.2 “双重预防机制”来源 1 1.3 山东省政府要求 3 1.4 目的与意义9 1.5 企业主要任务与要求 10 2 双重预防体系实施程序与构建框架 13 2.1 风险分级管控程序 13 2.2 风险分级管控体系编制框架 14 2.3 事故隐患排查治理程序 16 2.4 事故隐患排查治理体系编制框架 17 3 风险分级管控基础知识 21 3.1 基本概念 21 3.2 几个概念之间的逻辑关系 24 4 危险源（风险点）辨识方法 27 4.1 工作危害分析法 27 4.2 危化品企业 HAZOP 简表分析法 33 5 风险分析方法 38 5.1 作业条件危险性分析法——LEC 法38 5.2 作业条件风险分析法修订——MES 法 40 5.3 风险矩阵法 44 5.4 作业风险分析法（TRA ）45 6 事故隐患排查与治理 49 6.1 总体要求 49 6.2 事故隐患排查方法 49 6.3 事故隐患排查治理工作步骤 51 6.4 事故隐患排查治理过程记录样表 52 风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南 1 概述 1.1 风险管理认知 风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特 征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险 控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与 治理是事故预防预控的末端环节。 实施风险管理是现代安全管理体系以及《职业健康安全管理体系 规范》 （OHSAS18001）的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险 在一线，隐患在现场。”安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险有 效预防预控提出的。不论是杜邦-陶氏、NOSA 、壳牌石油、DNV-GL 等等的企