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中小企业上市推广地方媒体宣传参考材料 TOC \o 1-3 \h \z \u 地方媒体宣传要点 3 近期各媒体对中小企业上市的报道 12 各地政府推进中小企业上市培育工作政策、措施概述 24 附件1：中小企业改制上市涉及地方政府部门出文环节一览表 32 附件2：各地关于发展资本市场的若干政策文件汇编目录 35 附件3：深圳经验－政策鼓励与培育推广结合，政府部门与中介机构联手 37 附件4：浙江经验－搭建立体化企业上市服务平台 42 附件5：江苏经验－以优质专业化服务培育优秀上市资源 47 中小企业股票发行上市问答 50 1. 中小企业为什么要公开发行上市？ 50 2. 公开发行上市对企业会增加什么新的约束？ 51 3. 公开发行股票需要具备哪些条件？ 52 4. 股票上市需要具备哪些条件？ 52 5. 企业发行上市在产业政策方面有何要求？ 53 6. 公司在行业中的地位对发行上市有何影响？ 53 7. 股票发行上市要经过哪些程序？ 54 8. 股票发行上市需要哪些中介机构？ 55 9. 企业发行上市大致要经历多长时间？ 56 10. 企业选择上市地应考虑哪些因素？ 56 11. 企业在境内境外上市各有什么利弊？ 57 12. 目前中国企业到境外上市主要存在什么困难？ 57 13. 企业改制上市应具备什么主体资格？ 58 14. 连续计算经营时间（业绩）要符合什么条件？ 59 15. 设立股份有限公司应具备哪些条件？ 59 16. 改制设立股份有限公司应达到哪些要求？ 60 17. 有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？ 61 18. IPO前12个月内是否可以进行增资扩股？新增股份的持有人持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？ 61 19. 目前职工持股问题（特别是导致股东人数超过200人的情形）是否有切实可行的解决方案？ 62 20. 2006年1月1日前依据旧公司法设立的股份公司或者其股东中职工持股导致股东人数超过200人的，是否需要且又如何进行规范？ 63 21. IPO申报前制定并实施股票期权激励计划，是否可以？ 63 22. 上市公司股权激励是针对哪些人进行的？有哪些人不能成为被激励的对象？ 63 23. 对上市公司实施股权激励计划的股份有何要求？ 64 24. 什么是（发行保荐或上市保荐）保荐制度？有何重大意义？ 65 25. 保荐制度的主要内容有哪些？ 65 26. 保荐机构在企业发行上市过程中应尽哪些责任与义务？ 66 27. 企业选择保荐机构应该注意哪些问题？ 68 28. 企业募集资金使用主要有哪些规定？ 69 29. 企业如何选择募集资金投资项目？ 70 30. 企业如何确定募集资金额？ 71 31. 企业如何确定股票发行数量？ 71 32. 募集资金及其投向有什么规定？ 71 33. 股票发行审核程序主要包括哪些？ 72 34. 什么叫发行审核的普通程序和特殊程序？ 73 35. 发行审核委员会制度主要内容有哪些？ 73 36. 发审会的工作流程包括哪些？ 75 37. 企业如何参加发行审核会议？ 76 38. 在审核过程中企业应注意哪些问题？ 76 39. 发审委主要关注企业哪些问题？在审核中企业哪些问题容易引起关注？ 77 40. 申请文件上发行审核委员会审核前，证监会要求企业提供几次反馈意见？企业如何回复证监会的反馈意见？ 79 41. 什么是审核静默期制度？ 80 42. 什么是专项复核？哪些情况下企业会被要求专项复核？专项复核应符合什么要求？ 80 43. 哪些行业需要环保部门出具核查意见？核查内容和程序有何具体规定？ 81 44. 企业发行申请未获得证监会核准，何时可以再次报送申请材料？ 83 地方媒体宣传要点 问题一：IPO重启以来，资本市场政策有哪些明显变化？ 主要观点： 1、股权分置改革已经取得重大进展，资本市场重大制度性缺陷得以纠正，全流通的市场环境初步形成； 素材：大股东按照相关规则在上市后锁定36个月，其它在上市前持有股份的股东锁定12个月，上市公司高管持有的股份在一年锁定期满后，每年可减持按上一年持有部分计算的25%。 2、中小企业与资本市场的良性互动格局已经形成，上市公司股东的“财富效应”正初步显现； 素材：很多上市公司上市后，民营第一大股东往往都会成为身家数亿的“富翁”，这是用市值来衡量的阳光财富。 3、新《公司法》和《证券法》的实施为资本市场发