证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案（共三套）.doc

《证券交易》模拟题及参考答案（一） 一、单项选择题 1．（ ）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 A．国债????????????????????????????????????????????????? B．证券 C．股票????????????????????????????????????????????????? D．基金 2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）、收益性和风险性。 A．市场性?????????????????????????????????????????????? B．流动性 C．波动性?????????????????????????????????????????????? D．套现性 3．证券交易必须遵循“（ ）”三个原则。 A．流动、收益、风险???????????????????????????? B．公示、公平、公正 C．公开、公平、公正???????????????????????????? D．年报、季报、月报 4．证券交易种类通常是根据（ ）来划分的。 A．交易主体?????????????????????????????????????????? B．交易对象 C．交易单位?????????????????????????????????????????? D．交易金额 5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（ ）。 A．接受上市申请、安排证券上市 B．设立证券登记结算机构 C．对上市公司进行经营 D．提供证券交易的场所和设施 6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（ ）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。 A．6月30日?????????????????????????????????????????? B．12月31日 C．8月31日?????????????????????????????????????????? D．4月30日 7．证券经纪业务是指（ ）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 A．证券交易所??????????????????????????????????????? B．证券公司 C．商业银行?????????????????????????????????????????? D．基金公司 8．证券公司的客户开立资金账户（ ）办理。 A．可以通过网络在线方式 B．须本人到证券营业部柜台 C．可以通过电话方式 D．可以由其他人代理到证券营业部柜台 9．客户办理委托买卖证券时，必须（ ）。 A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令 B．本人亲自到股份公司办理 C．向证券公司指定托管银行下达委托指令 D．向证券经纪商下达委托指令 10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（ ）。 A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益 B．基金为每份基金价格 C．权证为每股价格 D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格 11．在证券委托执行时，申报方式有（ ）。 A．上证股申报和深证股申报 B．A股申报和B股申报 C．有形席位申报和无形席位申报 D．个人席位申报和机构席位申报 12．在我国，证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A．机构优先、价格优先 B．价格优先、时间优先 C．数量优先、时间优先 D．价格优先、数量优先 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35；乙的卖出价3.20 元，时间13:40；丙的卖出价3.55元，时间13:25；丁的卖出价3.20元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A．甲、乙、丙、丁???????????????????????????????? B．甲、乙、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙???????????????????????????????? D．丁、乙、丙、甲 14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（ ）有效。 A．当时????????????????????????????????????????????????? B．一周 C．当日????????????????????????????????????????????????? D．1小时内 15．根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A．15％????????????????????????????????????????????????? B．10％ C．无限制?????????????????????????