C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1).docVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 ??? A. 2 ??? B. 4 ??? C. 3 ??? D. 1 2. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。 ??? A. 业务合同书 ??? B. 风险揭示书 ??? C. 身份确认书 ??? D. 账户信息表 3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（ ）。 ??? A. 资金账户 ??? B. 证券账户 ??? C. 客户账户 ??? D. 客户交易结算资金存管手续 二、多项选择题 4. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。 ??? A. 财产收入状况 ??? B. 风险偏好 ??? C. 证券投资经验 ??? D. 身份 5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 ??? A. 新开