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证券业务基础知识 -入门篇 业 务规则截止： 2009 年 09 月 证券业务基础知识培训 证券业务基础知识培训 1 1 证券市场 4 1.1 定义和分类 4 2 证券市场的参与者 5 2.1 证券发行人 5 2.2 证券投资者 6 2.3 证券中介机构 6 2.3.1 证券公司 6 2.3.2 证券登记结算机构 7 2.4 自律性组织 8 2.5 证券监管机构 9 2.6 证券市场结构图 11 3 证券交易所交易 12 3.1 交易所的会员和席位 12 3.1.1 会员 12 3.1.2 交易席位 /交易单元 12 3.2 交易费用 12 3.3 交易过程 13 3.3.1 开立证券账户 14 3.3.2 开立资金账户 / 三方存管 15 3.3.3 委托/ 申报 15 3.3.4 撮合成交 15 3.3.5 结算 16 3.3.6 过户 16 3.4 交易信息公布 16 4 证券交易种类 17 第 1 页 共 51 页 证券业务基础知识 -入门篇 业 务规则截止： 2009 年 09 月 4.1 股票 17 4.1.1 基本概念 17 4.1.2 股票发行 18 4.1.3 股票流通 20 4.1.4 沪深交易所基本规则 21 4.2 权证 23 4.2.1 基本概念 23 4.2.2 权证的要素 23 4.2.3 权证的分类 25 4.2.4 权证的涨跌幅 26 4.2.5 权证行权 26 4.3 债券 27 4.3.1 债券定义 27 4.3.2 债券的特征 27 4.3.3 债券种类 27 4.3.4 债券投资与股票投资的区别 30 4.3.5 债券市场及其分类 31 4.3.6 债券的收益率计算 32 4.3.7 债券的交易