证券公司证券经纪人绩效管理办法.docVIP

券股份有限公司证券经纪人管理制度 PAGE PAGE 1 证券公司证券经纪人绩效管理办法 第一章 总则 为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据《证券经纪人管理暂行规定》和《证券股份有限公司证券经纪人管理制度》，特制定《证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。 本办法所称证券经纪人是指与公司签订委托代理合同，接受公司委托，在公司统一组织和管理下，从事客户营销和服务的自然人。按照证券经纪人的综合素质和业绩贡献，证券经纪人可分为初级、中级、高级、资深等四个级别。 本办法适用于各营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。 本办法所称的绩效管理，包括业绩管理和级别管理。业绩管理是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。级别管理是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。 释义 1、托管资产：指客户在公司所设立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票（A、B股）及权证市值、基金及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账户的融入资产、上市公司非流通股等证券资产暂不计入托管资产。 2、有效客户：账户托管资产达到10000元以上（含10000元）。 3、当月净新增有效户：当月新增有效户减当月流失客户。 当月新增有效户是指当月开户，且达到有效客户标准的账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。 4、当月净新增客户资产：指证券经纪人在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户资产，计算公式为：当月客户资金净流入+当月新增指定交易或转托管资产市值-当月撤销指定或转托管流出资产市值。 5、净创收：指证券经纪人所开发及服务的客户，为公司创造的相关业务收入，扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后本公司的实收收入。 6、贡献度：指证券经纪人创造的净创收，与公司为该证券经纪人所支付的基本人力成本的比例。贡献度=净创收/(开户基本补贴+业绩提成)。 第二章 绩效管理的组织 经纪业务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对证券经纪人实施绩效管理。 营业部总经理负责审核证券经纪人绩效结果，营销总监负责对证券经纪人进行绩效管理。 证券经纪人每月可向营业部申请查询自己的业绩报酬。如证券经纪人对绩效结果产生疑义，可与营业部营销管理人员进行沟通，沟通未果可向营业部进行申诉。 营销管理人员在月度证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通绩效的结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。 客户开发关系和服务关系的认定在CRM系统中完成。营业部应在新客户开户当日起五个工作日内完成开发关系的认定。超过五个工作日的延时认定，需营业部负责人审批后方可认定。以薪酬结算月为基准，延时认定前客户交易产生的净创收不补发提成。 第三章 证券经纪人的职业发展 按照证券经纪人的发展模式和管理方式，证券经纪人分为员工型经纪人和合作型经纪人。 员工型经纪人入职需大专及以上学历，合作型经纪人入职需高中及以上学历。 满足条件的证券经纪人可申请转换为客户经理，客户经理和合作型经纪人可转换为员工型经纪人，但客户经理和员工型经纪人不得转换为合作型经纪人。 员工型经纪人根据托管资产总额、客户数、新增客户或资产等指标进行综合衡量，确定级别，合作型经纪人仅根据托管资产总额确定级别。 员工型经纪人定级标准如下表所示： 职级 维持条件（下列指标同时达到） 晋级条件（下列指标同时达到） 初级证券经纪人 1、累计托管资产一类地区400万元（二类地区300万元、三四类地区200万）； 2、累计有效客户达到10户，若客户资产达到1000万以上，累计有效户达到5户； 3、月均净新增有效户2户或月均净新增资产一类地区20万元、二类地区16万元、三四类地区12万元。 1、第一次签订委托代理合同时，年龄35岁以下； 2、连续两个季度达到中级证券经纪人的维持指标； 3、通过工作考评及素质考评。 中级证券经纪人 1、累计托管资产一类地区800万元（二类地区640万元、三四类地区500万元）； 2、累计有效客户达到20户，若客户资产达到2000万以上，累计有效户达到10户； 3、月均净新增有效户2户或月均净新增资产一类地区20万元、二类地区16万元、三四类地区12万元。 1、任职中级证券经纪人职位满三个月或以上； 2、连续两个季度达到高级证券经纪人的维持指标； 3、通过工作考评及素质考评。 高级证券经纪人 1、 累计托管资产一类地区2000万元（二类地区1600万元，三四类地区1200万元）；