aaw_客户款项规则--持牌法团及其有联系实体(ppt 16).pptxVIP

客戶款項規則;適用於的客戶款項 (第3(1)條) ;不適用於的客戶款項 (第3(2)及4(3)條) ;在收取當日後1個營業日內*  (第4(4)條) ;獨立帳戶 (第4(1)及4(2)條) ;按照一次性書面指示或“常設授權”處理的限制 (第4(6)及5(3)條) ;按照“常設授權”處理的限制 (第4(5) 、5(2)及12(5) 條) ;“常設授權”形式規定 (第8(1)(2)條) ;“常設授權”的續期(1) (第8(3)(a)條) ;“常設授權”的續期(2) (第8(3)(b)及8(4)條);“常設授權”的續期(3) (第8(3)(b)及8(4)條);從獨立帳戶提取客戶款項 (第5(1)條) ;獨立帳戶內持有的客戶款項???利息 (第6條) ;如察覺獨立帳戶內持有並非客戶款項的款額，須在察覺此事的一個營業日內，從該帳戶提取該款額。 ;有關條文：第4(1)、4(4)或5(1)條 須在察覺本身沒有遵守有關條文後的一個營業日內以書面通知將此事告知證監會;無合理辯解而違反第4或5條，即屬犯罪 — 公訴程序定罪：可處罰款$200,000及監禁2年；或 簡易程序定罪：可處第6級罰款及監禁6個月 意圖詐騙而違反第4或5條 公訴程序定罪：可處罰款$1,000,000及監禁7年；或 簡易程序定罪：可處罰款$500,000及監禁1年 無合理辯解而違反第6、8(4)、10或11條：可處