{财务管理股票证券}证券投资基金销售业务信息管理平台管理相关规定.docxVIP

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  • 2020-09-08 发布于浙江
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{财务管理股票证券}证券投资基金销售业务信息管理平台管理相关规定.docx

{财务管理股票证券}证券投资基金销售业务信息管理平台管理相关规定 系统,包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。 前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能。 第六条前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能,投资资讯应当包括以下内容: (一)基金基础知识; (二)基金相关法律法规; (三)基金产品信息,包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等; (四)基金管理人和基金托管人信息; (五)基金相关投资市场信息; (六)基金销售分支机构、网点信息。 为基金投资人提供的投资资讯信息,要有合法来源,还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间。 第七条前台业务系统应当具备对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能,包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等: (一)系统在个人开户时应当记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息; (二)系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册

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