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{财务管理财务知识}微观经济学入门年春季东北师范大学经济学院第十七讲  第十七讲外部效应 1．外部效应及其影响 1.1外部效应的定义 一般说来，如果某人或企业在从事经济活动时给其他个体带来危害或利益，而该个人或企业又没有因为这一后果支付赔偿或得到报酬，那么这种危害或利益称为外部效应。 1.2存在条件 当个人成本或利益与社会的成本或利益不一致时，对于个人是最优的决策就不是社会的最优决策，此时就存在着外部效应。 1.3外部效应的影响 （1）造纸厂的污染 造纸厂不考虑污染的成本，其自家成本低于社会成本，因此，造纸厂所决定的最优产量就会高于社会的最优产量。如图17.1所示：造纸厂的产量QP高于社会理想产量QS。 （2）造纸厂附近的居民怎么办? 正外部效应？ 造成实际产量QP低于社会理想产量QS。 类似于图17.1，作图说明。 （3）结论： 在有负外部效应的条件下，完全竞争导致生产或消费过多。 在有正外部效应的条件下，完全竞争导致生产或消费不足。 2．针对外部效应影响的对策 两种思路：主张政府干预的人，推崇自由市场的人 2.1税收和补贴 （1）原理： 使得个人的成本与收益与社会的成本和收益一致。这样市场就能够达到效率配置。 （2）污染的例子： 如图17.2，继续图17.1的分析：政府对造纸行业征收污染税，每单位纸产量缴税t元。此时的个人成本与社会成本相一致，从而使Qt恰好等于社会理想产量QS。 （3）教育的例子： 如图17.3所示，在完全竞争条件下，实际的教育均衡数量QP低于社会的理想数量QS。 政府对教育的补贴降低了个人的教育成本，此时，私人教育的最优数量提高到了Qb。 2.2污染标准 （1）一个问题：两家造纸工厂A和B，每天各排出污物3吨。政府决定降低三分之一的排污量。清除第一吨和第二吨污物的成本，对A厂分别是3000元，4000元；对B厂，其成本分别是5000元，6000元。 现有两种方案： 第一种方案：一刀切方案。 A、B两厂各减少一吨污染物。则A、B的成本以及社会成本各是多少？ 第二种方案：区别对待方案。 要求除污成本较低的A厂减少两吨的污染物，则A的成本以及社会成本各是多少？ 问： ①两种方案，对整个社会来说哪种成本更低？对A、B厂来说呢？ ②现在如果A、B两厂同属一家公司，则该公司会选择两方案中的哪一个？ ③现有经济学家建议引进市场机制，建立排污许可证交易市场。即，让政府给每个工厂各颁发2张排污许可证，每张许可证允许工厂排放一吨污物。此时社会的排污量是多少？ 政府还允许排污许可证自由买卖。则A、B两厂之间会有交易吗？如果有，是什么样的交易？如果没有，为什么？请对结果做出评价？ 2.3外部效应内部化 （1）上游的造纸厂和下游的养鱼场 假设造纸和养鱼两个行业都是完全竞争的，纸的市场价格为60，鱼的市场价格为42。造成厂和养鱼场的成本函数分别为：，，其中x和y分别表示纸和鱼的产量。 问： ①两个成本函数分别表示了什么意思？ ②若造纸厂和渔场各为独立企业时，纸和鱼的产量各是多少？各自利润数量以及总利润呢？ ③当造纸厂和渔场属于同一业主时，纸和鱼的产量又各是多少？此时的总利润数量？ ④前面两种情况，哪一种更好？为什么？由此判断，两厂是否可能合并？ （2）结论和启发 上面的例子表明：外部效应的内部化，使公司必须考试外部效应，协调各项决策。这种协调进而会带来Pareto改进。 3.产权的界定和科斯定理 养蜂场和果园? 3.1科斯定理 （1）科斯定理： 如果产权是明确定义的，如果协商是毫无成本的；那么，在有外部效应的市场上，交易双方总能通过协商达到某一帕累托最优配置，不管产权划归哪一方。 （2）理解科斯定理1：造纸厂和养鱼场的例子。 ——假定法律规定渔场有权享用不受污染的河水，能否达到Pareto最优配置？ 首先，思考以下两种方案，何者为Pareto较优分配？ 方案1：渔场禁止任何污染，造纸厂关闭。此时，渔场实现的最大化利润是多少？ 方案2：渔场让造纸厂生产不超过24单位的纸张，并向它征收500元的污染赔偿费。在此安排下，两者各自的最大化利润又是多少？ 比较两种方案，哪一个是Pareto较优安排？ 另外，再看方案3： 若造纸厂进一步建议让它生产26单位的纸，并答应向渔场缴付518元赔偿费。这时，渔场的最优产量和总收益是多少？此时，造纸厂的净收益是多少？三种方案何者为Pareto最优？ ——假定法律规定造纸厂有权污染河水，则能否达到Pareto最优配置？ 方案1：如果造纸厂对污染不承担任何责任，那么其产量和利润为多少？渔场的情况呢？ 方案2：如果渔场提议，如果造纸厂压缩产量，渔场愿赔偿全部的减产损失。经协商，造纸厂产量为26，此时渔场产量应是多少？双方净利润各是多少？此状态是否Pareto优于方案1？是否为Pareto最优配置？