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- 2020-09-10 发布于天津
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第第页共页合规培训测试试卷单位姓名得分一填空题分每空格分合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动商业银行应综合考虑合规风险与信用风险市场风险操作风险和其他风险的关联性确保各项管理政策和程序的一致性合规是商业银行所有员工的共同责任并应从商业银行高层做起董事会和高级管理层应确定合规的基调确立全员主动合规合规创造价值等合规理念在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念提高全体员工的合规意识促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况商业银行应建立对管理人
第
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*****合规培训测试试卷
单位： 姓名： 得分：
一、填空题（20分，每空格1分）
1、 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、 董事会和高级管理层应确定合规的基调， 确立全员主动合规 、合规创造价值等合规
理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念, 提高全体员工的合规意识， 促进商业
银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、 监事会应监督董事会 和高级管理层合规管理
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