XX海运有限公司内审及纠正程序.docVIP

发布日期：2020.08.28 内审及纠正程序 编 号： CX1201 修改号： 2.0 生效日期：2020.09.01 页 次： PAGE 2/2 上海XX海运有限公司 程序文件手册 1 目的 本程序对公司SMS内审及内审中不符合规定情况纠正的具体做法和要求作出规定，旨在规范公司内审及通过审核，验证处室/船舶及各岗位的安全和防污染管理活动是否符合SMS的要求，使发现的不符合规定的情况得到及时有效的纠正，保持公司SMS正常运行。 2 适用范围 公司SMS内审及在内审中发现的不符合规定情况的纠正过程。 3 参照文件 《安全管理手册》第十二章 4 定义和缩写 《安全管理手册》中的定义和缩写适用于本程序 5 总则 5.1 内审每年进行一次，若有必要，总经理或安全总监有权组织临时内审（参见7.4条款规定）； 5.2 内审对象：进入SMS的公司领导、处室/船舶； 5.3 内审的内容：审核相关处室/船舶及各岗位的安全管理活动是否符合SMS的要求，尤其注重事故、险情、重大不符合规定的情况；船舶检验证书；船舶检验机构的要求和建议； 5.4 内审依据：NSM规则、SMS文件、国际国内强制性规定和规则、以及适用的标准和指南； 5.5 本处室的内审员，原则上不得对本处室进行内审； 5.6 内审条件：被内审的处室/船舶已纳入公司安全管理体系，且运行三个月。 5.7 内审员管理 5.7.1 内审员的资格和聘任 5.7.1.1 具有中专以上学历； 5.7.1.2 熟悉公司SMS； 5.7.1.3 经过内审员培训和资格认可； 5.7.1.4 根据上述条件，总经理批准后聘任内审员； 5.7.1.5 体系办负责保管《内审员聘任登记表》等资料。 5.7.2 内审员的培训 5.7.2.1 内审员必须通过相关知识的培训，取得资格认可。 5.7.2.2 当NSM规则有变化，主管机关对实施NSM规则有进一步要求时，公司组织对内审员进行培训。 5.7.3 内审员的考核 5.7.3.1 内审员在完成内审后，内审组长应将《内审员工作情况反馈表》交给被审核方，被审核方填写后交体系办。 5.7.3.2 体系办汇总反馈表后，对不能胜任的报总经理予以解聘。 6 职责 6.1 安全总监全权负责公司的内审工作，并对总经理负责； 6.2 体系办在安全总监的领导下，负责内审的组织和具体实施工作； 6.3 内审员必须认真履行规定的职责，在体系办统一组织协调下开展内审工作； 6.4 进入体系的公司领导、处室/船舶必须密切配合内审组的工作，提供必要的方便。 7 实施步骤 7.1 内审准备 7.1.1 体系办每年编制“内审计划”，确定内审组人员名单并提出编组审核方案，经安全总监批准后下达执行； 7.1.2 内审组按“内审计划”要求，向被审核处室/船舶下达内审通知，告知内审组人员姓名，需要时可附清单，要求被审核处室/船舶提供资料； 7.1.3 被审核处室/船舶接上述通知后，按规定作好各项准备工作，进行一次自查，如内审组有要求，则十天内按清单向内审组报送有关资料； 7.1.4 内审组人员认真审阅被审方提供的文字资料和掌握的其他材料，参考《船舶SMS复查须知》中的内容，确定现场审核的重点，制定《SMS审核检查表》。 7.2 现场活动审核 7.2.1 首次会议：内审组到被审核处室/船舶，首先召集进入SMS人员召开会议，由组长负责说明审核计划、要求、内容和纪律等； 7.2.2 被审核处室/船舶必须指定专门人员和内审组联系，协助内审组开展内审工作； 7.2.3 内审组按照“内审计划”要求进行内审，对照拟定的《SMS审核检查表》进行现场审核； 7.2.4 内审员有权查阅有关文件、观察设备及查看各项记录，被审处室/船舶应积极配合； 7.2.5 内审员有权对被审核处室/船舶有关人员进行询问。重点了解其在SMS中的岗位职责及对公司安全和防污染方针的熟悉、理解等。与被审核处室/船舶人员讨论不符合规定情况、事故和险情产生的原因及纠正措施，并做好《SMS内审记录》； 7.2.6 内审组长有权当场确定内审发现的各种缺陷。如发现不符合规定的情况则应形成书面《SMS内审不符合报告》； 7.2.7 内审评价：完成现场审核后，内审组应对被审核方进行评价，确定不符合规定的情况及纠正意见，并形成SMS处室/船舶内审报告； 7.2.8 内审组与被审核处室/船舶进行交流，如有《SMS内审不符合报告》，应交被审核方负责人签字认可，被审核方应制定纠正措施，明确纠正期限； 7.2.9 末次会议：内审组长向被审核处室/船舶通报审核结论，并宣读S