2016年上半年新精品山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.doc

2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。 A．固定的 B．不固定的 C．可视投资者的需求追加发行 D．有时固定、有时不固定 2.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。 A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年 3.每一交易日股票基金只有（）个价格。 A．4 B．3 C．2 D．1 4.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A．5 B．10 C．15 D．30 5. 下面属于行业分析调查研究法的是__。 A．历史资料研究法 B．电话访谈 C．归纳与演绎法 D．比较分析法 6. 证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。 A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务 7. 张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。 A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事 C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回 8. 开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 9. 美国的证券市场是从买卖__开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票 10. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。 A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是 11. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率 12. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。 A．不少于公司债券半年的利息 B．不少于公司债券1年的利息 C．不少于公司债券2年的利息 D．不少于公司债券发行额 13. __是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 14. 在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长 15. 在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。 A．同意 B．反对 C．意见保留 D．弃权 16. 登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。 A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位 17. 证券营业部专用基金的提取应当__。 A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出 18. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。 A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟 19. 证券投资人是指__。 A．通过证券而进行投资的各类机构法人 B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人 20. 根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．市场效率 B．市场规模 C．市场结构 D．市场环境 21. 证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A．没收非法所得、罚款 B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销