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{财务管理股票证券}证券从业资格考试证券交易考点分析汇总 易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。 11.应建立健全经纪业务的实时监控系统。 13.应建立交易数据安全备份制度。 14.对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。 15.对于营业部网络中断、委托中断紧急情况，应制定灾难恢复和应急处理预案并定期修订，建立应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。 16.应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。 17.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。 18.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。 二、证券营业部经纪业务的基本操作规范 (一)经纪业务操作规范管理的一般要求(重点) 1.前后台分离和岗位分离。 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作; 电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。 2.重要岗位专人负责，严格操作权限管理。 资金存取和其他岗位不得合并 3.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 4.营业部应按要