《证券市场基础知识》_试题及答案.pdf

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5 分。 1、封闭式基金期满终止，清产核资后的 （ ）按投资者的出资比例进行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益考试大论坛 D、基金资本 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为 （ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为 （ ）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的 （ ） A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金 5、股票未来收益的现值是股票的 （ ） A、票面价值 B、帐面价值来源:考试大网 C、清算价值 D、内在价值 6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000 元,息票利率为8%,期限为10 年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为 （ ） A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构? （ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为 （ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 9、证券公司的自营业务必须使用 （ ） A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 10、我国 《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民 币 （ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达 到决策所需的 （ ）。 A、绝对多数 B、相对多数 C、有效多数 D、超过半数 12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被 称为 （ ）。 A、展期偿还 B、满期偿还 C、全额偿还 D、部分偿还 13、证券投资基金的资金主要投向 （ ）。 A、实业 B、邮票 C、有价证券 D、珠宝 14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 （ ）。 A、职业纪律 B、职业操守 C、职业规范 D、道德规范 15、职业态度是从业人员对本职工作的 （ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一 个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 A、性质 B、价值 C、责任 D、客观 16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全 部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的 （ ）。 A、5％ B、10％ C、30％ D、40％ 17。（ ）年，日本发布 《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买 卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业 与证券业的分离体制。 A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是 （ ）ADR。 A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A 私募 19、开放式基金的交易价格取决于 （ ）。 A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、基金资产净值 20、为适应股份有限公司境外