第六章投资基金(二)风险投资基金.pptxVIP

吴贤坚同学作业点评：“老鼠仓”现象;1、 答：“老鼠仓”现象是指：庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。 中国基金业中“老鼠仓”现状：我觉得在中国现在的基金行业是个很普遍的现象,特别是最近易方达基金公司固定收益部副总经理马喜德“涉嫌违法以及初步的核查情况”这一案件使得易方达基金成为继万家基金、中信证券、齐鲁银行之后，第四家涉入债券风暴的金融机构，基金行业的“老鼠仓”简直是屡禁不止。很多时候,从上市公司、券商到基金公司,这是一个完整的内幕交易链条,环环相扣。 老鼠仓产生主要有三个原因：其一,部分基金经理抵挡不住暴利的诱惑而从事老鼠仓交易。其二,基金的老鼠仓行为极为隐蔽,不易被发现。其三,截至目前,管理层对于基金老鼠仓的打击力度太径,起不到震慑作用。 ;基金经理的“老鼠仓”涉及违法违规行为有： 虽然证券监管部门命令机制基金公司的“老鼠仓行为”但仍然有少数基金公司知法犯法、顶风作案。建“老鼠仓”违背了职业经理人的诚信原则是严重的职业操守问题情节上已涉嫌犯罪。 按照《证券投资基金法》第18条有关禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定。 《证券法》第43条有关禁止有关人员参与股票交易的规定对相关公司进行处罚。 《证券投资基金法》第97条所述基金从业人员损害基