私募募集机构遴选制度.docxVIP

XX资产管理有限公司 销售募集机构遴选制度 XX投资基金管理有限公司 销售募集机构遴选制度 第一条 为加强XX投资基金管理有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”对销售募集机构的考察、挑选及管理，根据〈〈中华人民共 和国证券投资基金法》、〈〈私募投资基金监督管理暂行办法》、〈〈私募投 资基金管理人内部控制指引》 等法律法规、规范性法律文件及相关监 管要求制定本制度。 第二条 公司按照合法合规的原则和公司利益最大化的原则对 销售募集机构进行综合评定。 第三条 公司XX部门牵头销售募集机构遴选工作，负责规范 产品销售募集机构的评价流程，建立种类齐全、多层次和高效的产品 销售募集机构体系，与销售募集机构建立良性互动长期的战略合作关 系。其日常职责主要包括： （一） 辅助一线销售人员实施对销售募集机构的沟通和业务培训， 确保销售募集机构的高效销售。； （二） 考核销售募集机构的销售能力与质量，包括销售能力、销 售质量、客户服务质量等； （三） 对既有销售募集机构的维护、服务与日常管理； （四） 潜在销售募集机构的开发。 （五） 有效地发挥销售募集机构的白身优势， 保持公司与销售募 集机构经常沟通和协同，保持销售募集机构之间的协同、销售与直销 的协同。 第四条 在与销售募集机构的业务合作过程中，相关部门应严守 业务纪律，遵守保密原则，谨慎原则与风险揭示原则。 （一） 保密原则。保守各种未公开的业务方案的秘密；保守代理 销售协议的秘密； （二） 谨慎原则。除可定期披露信息外，不可向销售募集机构 披露任何未经批准披露的信息，严禁向销售募集机构承诺一次性销售 激励等； （三） 风险揭示原则。要求合作机构充分揭示产品及服务的风 险，进行风险提示。 第五条销售募集机构的开发应遵循以下步骤 （一）初步评价。在广泛联系各类销售募集机构基础上，按照公 司的销售募集机构评价体系进行初评， 填写〈〈增加销售募集机构申请 表》（见附表1）。 （二）深入考察。对于达到入选标准的渠道，深入考察其软件硬 件设施，填写〈〈销售募集机构审慎调查表》（见附表2）,并初步确定 双方的合作模式。对于有销售资格或者正在申请销售资格的机构， 安 排进行销售系统测试。 （三）签订协议双方商定合作模式和合同主要条款，签订销售协 议。 第六条 在销售募集机构的遴选评价过程中，应注重考核以下方 面的内容： （一） 硬件条件 网点规模：销售产品网点数量、网点实力等； 网点分布：网点地域分布和覆盖面等。 渠道销售实力：销售产品同行业排名、销售信托、基金等理财 产品种类、净值表现及赎回率、市场占有率、研究实力、个人客户比 例等； 内部控制：有健全内控机制、完善内控制度等； 经营状况：资产质量、盈利能力等； 市场信誉：市场形象、客户忠诚度等； 社会关系：政府资源、大客户资源等。 （二） 营销能力 营销计划：计划内容、目标销售量、成本分析； 售后服务：态度、方式、能力。 （三） 合作力度 紧密合作的原因（如股东关系等）； 高层领导：重视程度、政策支持等； 主管部门：重视程度、执行力度等； 客户经理：重视程度、推介和销售力度、专业素质等。 （四） 市场口碑： 通过各种渠道（包括其他销售募集机构）了解其经营能力、 经营状况，与代理的基金公司关系，如何处理与客户之间关系等； 随机访谈，通过普通投资者了解销售募集机构的经济实力、品 质特征、信誉等； 实地考察，通过客户了解销售募集机构的市场营销能力、网络 渠道建设能力、对代理产品政策的执行能力等市场综合能力。 第二章 附则 第七条 本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释。本 制度未尽事宜，按相关法律法规执行。 第八条 本制度经XX审批通过，发布之日起施行。 附表1:增加销售募集机构申请表 附表2:销售募集机构审慎调查表 附表1:增加销售募集机构申请表 基本情况 销售募集机构名称：XX公司 公司成立日期： 注册地： 何时获得基金销售资格： 批文号： 现有分支机构数量： 基金销售情况 现销售基金子公司产品情况： 选择作为销售募集机构理由（公司优势）： 区域经理、金融渠道销售部总监、市场条线的业务负责人根据销售募集机构实际情况对下列 各项进行评分 区域经理 渠道片区总监 部门总经理 内部控制制度（0-10分）  信息管理平台（0-10分） 账户管理制度（0-10分） 销售适用性管理制度（0-10分） 识别客户身份方式（0-10分） 保存客户身份资料和交易记录的管理措施和 技术措施（0-10分） 销售人员能力（0-20分） 持续营销能力（0-20分） 合计（满分100分） 对销售募集机构的总评分 （区域经理30% ,金融渠道销售部总监 30%，市场条线的业务负责人 40% ） 申请人： 申请时间： 附表2 :销售募集机构审慎调查表 日期：年 月 日 调