法律法规及合规性评价管理程序.pptxVIP

学 海 无 涯 ;学 海 无 涯 法律法规及合规性评价管理程序 1 目的 为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、 健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并 在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。 3 职责 行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。 负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户 要求的收集、识别、更新与传达； 负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵 守情况进行评价。 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标 准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规 及其他要求的合规性评价工作。 4 程序内容 获取内容: 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产 法、环境保护法等； 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健 康、安全与环境保护的条例和实施细则； 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的;学 海 无 涯 健康、安全与环境规章制度； 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安 全公约和建议书； 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件， 客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。 法律、法规和其它要求的获取 获取的渠道 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 与咨询机构、安全等部门联系； 从互联网查询获取； 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。 获取方法： 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其 它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； 各主管还可以随时上网查询； 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要 求； 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填 写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性 根据以下依据进行判断： 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素； 针对行业的特点； ;学 海 无 涯 4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本。 体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性，确定适用法 律法规条款，并填在“法律、法规及其它要求清单”上，体系负责建 立总清单，在公司发布。 各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因 素、重要环境因素，以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律 法规和其他要求。 传达 各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”，进一步 识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求，建立本部门“法律、法 规及其它要求清单”，标识出所适用条款和要求，并传达给员工。 4.4.2 针对重要岗位的员工，进行相关法律法规的培训，具体培训要 求见《年度培训计划》。 更新 当公司的活动、产品或服务发生变化时，也要更新与之相关的 法律、法规和其他要求。 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态，体系部在公司更 新“法律、法规及其它要求清单”，并声明旧内容失效。 依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件，当法律、法 规及其它要求发生改变时，也要相应进行重新制定。 4.6 合规性评价 评价方法： 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评 价； ;学 海 无 涯 b) 对文件和记录进行评审； c) 对现场、资料等的检查； d) 和有关人员面谈； 对新建项目委托第三方评价； 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评 价； 通过体系内部审核评价。 评价依据 公司识别适用的 SA8000 法律、法规和其他要求。 4.6.2.2 EHS 有关的监测数据： 环境监测报告； 现场职业卫生监测报告； c)职业危害岗位体检报告； d)特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等； e)其他。 EHS 日常监测的结果： 各部门日常相关EHS 的检查记录； b) 能源的统计记录； 人员持证上岗的检查记录； 固体废弃物的管理和处置记录； e) 危险化学品的检查； 现场的 EHS 检查表； 委托第三方评价报告； 事故、投诉的调查、处理报告； ;学 海 无 涯 i) 内部审核记录及审核报告； j) 其他。 4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果。 评价时机 公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规 和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间