上市公司治理及股东及实际控制人规范运作.ppt

公司控股股东及实际控制人 行为规范和信息披露义务  主要内容 股东控制人)的行为规范 、大股东和实际控制人的信息披露义务  股东(控制人)的行为规范  基本法规体系 法律 行政法规及法规性文件 部门规章及规范性文件 自律性规则 公司内部规定  基本法规体系 法律规定 公司法 证券法 刑法修正案(六)  基本法规体系 法规性文件 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意 见》(国发【2004】3号) 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》 (国发【2005】34号)  基本法规体系 部门规章及规范性文件 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司收购管理办法》 《上市公司治理准则》 《上市公司股东大会规则》  基本法规体系 自律性规则 《股票上市规则》 《中小企业板上市公司股东、实际控制人行为指引》  基本法规体系 公司内部规定 公司章程中规范股东权利义务关系的相关条款  上市公司控股股东或实际控制人的定义 《公司法》第二百一十七条 控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之 五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分 之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系 协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。