沈阳地铁集团有限公司2020第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

沈阳地铁集团有限公司2020 年度第一期中期票据 法律意见书 沈阳地铁集团有限公司 2020 年度第一期中期票据 法律意见书 海勤非诉字 [2020]第 002 号 敬启者： 北京市海勤律师事务所（以下简称本所）系在中华人民共和国注册并执业的 律师事务所。根据沈阳地铁集团有限公司 (以下简称发行人或公司)与本所签订的 专项法律服务协议，本所接受委托担任发行人本次发行永续中期票据（以下简称 本次发行）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》、中国人 民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理 办法》）、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）《银行间债券市场 非金融企业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明 书指引》）等现行有效的法律、法规、规范性文件及行业规范之规定及本法律意 见书出具日之前已经发生或存在的事实出具法律意见书。 对本所出具的本法律意见书及律师工作报告，本所律师声明如下： （一）本所是依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充 分的尽职调查，本所保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 （二）本所及本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并 2 沈阳地铁集团有限公司2020 年度第一期中期票据 法律意见书 不对有关会计、审计、信用评级等专业性事项发表评论。在本法律 意见书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关 机构出具的专业报告引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容 的真实性和准确性作出任何明示或默示的评价、意见和保证。 （三）本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其 他目的。 （四）本所及本所律师同意发行人部分或全部在申请文件中自行引用或按 交易商协会注册要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引 用时，不得断章取义而导致法律上的歧义或曲解。 （五）本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行注册的必备文件，随 同其他注册文件上报交易商协会进行注册、备案，愿意将本法律意 见书作为公开披露文件并对本法律意见书内容承担相应的法律责任。 本所律师根据《管理办法》、《业务指引》、《中介服务规则》等法律、行业规 范的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行 人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下: 一、发行主体 （一）发行人的主体资格 经本所律师核查，发行人是一家在中国境内依法成立、合法存续的国有有限 责任公司，具有独立的法人资格，现持有沈阳市沈河区市场监督管理局核发统一 社会信用代码为 91210100760062562U 的《营业执照》。 公司名称：沈阳地铁集团有限公司 类型：其他有限责任公司 住所：沈阳市沈河区大西路 338 号 法定代表人：卢春峰 注册资本：86483 万元 成立日期：2004 年 4 月 9 日 3