江苏长江口开发集团有限公司2020第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 第一部分 律师承诺和声明 2 第二部分 正文 4 一、本次发行的发行主体 4 二、关于本次发行的程序 8 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 五、发行人涉及地方政府性债务情况 18 第三部分 结论性意见 22 1 北京市炜衡（南通）律师事务所 关于江苏长江口开发集团有限公司发行 2020 年度第二期超短期融资券法律意见书 致：江苏长江口开发集团有限公司 根据江苏长江口开发集团有限公司 （简称“发行人”）与北京市炜衡（南通） 律师事务所 （简称“本所”）签订的《专项法律服务合同》，本所接受发行人的 委托，指派杨海燕律师、杨心怡律师（简称“本所律师”）担任发行人发行“江 苏长江口开发集团有限公司2020 年度第二期超短期融资券”（简称“本次发行”） 的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、 中国人民银行令［2008］第1 号《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（简称“《管理办法》”）等其他法律、法规和规范性文件的有关规定， 以及中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）发布的《非金融企业债 务融资工具公开发行注册工作规程》(简称“《注册工作规程》”)、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(简称“ 《信息披露规则》”)、 《非金融企业超短期融资券业务指引》（简称“《超短期融资券业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（简称“《中介服务 规则》”）等相关行业自律规则的规定，出具本法律意见书。 第一部分 律师承诺和声明 为出具本法律意见书，本所律师作出如下承诺和声明： 1．本所及本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和 我国现行法律、法规、中国人民银行和交易商协会的有关规定发表法律意见。 2．本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的主体资格、本次发行是否符合法定条件及主承销商等中介机构资质等本次 发行所需审查的重大法律事项及相应材料进行了核查验证，对本次发行的合规性 2 及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 3．本所及本所律师已经得到发行人的承诺：发行人已向本所及本所律师提 供了为出具本法律意见书所需要的真实的、完整的原始书面材料、副本材料或确 认函，保证其提供给本所及本所律师的材料均真实、准确、完整；且对已向本所 及本所律师披露的一切足以影响本法律意见书真实的事实、声明和文件材料，并 不存在隐瞒、虚假、遗漏和误导；进而保证有关副本材料或复印件与正本或者原 件一致；所提供的文件、材料上的签字、印章是真实的且已履行该签字和盖章所 需要的法定程序并获得合法授权；保证所有口头陈述和说明的事实均与所发生的 客观事实一致。 4．本所律师仅就本次发行有关的法律问题发表法律意见。本所律师在本法 律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引 述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性作出 明示或者默示的担保或保证；本所律师并不具备核查和评价该等数据的适当资 格。 5．对本法律意见书中至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所律师 依赖有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件、情况说明、书面承诺 等文件或其所作的陈述与答复等材料作为制作本法律意见书的依据。 6．本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用。未经本所及本所律师书 面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任 何其他目的。 7．本所及本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律 文件，随同其他材料一同上报，作为公开披露的文件，并依法对其承担相应的法 律责任。 基于上述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所 律师对发行人本次发行事宜出具法律意见。