江西省铁路投资集团有限责任公司2020第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江西华邦律师事务所 法律意见书 目 录 一、发行人本期发行的主体资格4 二、本期发行的程序9 三、本期发行的文件及发行有关机构10 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险13 五、结论性意见22 1 江西华邦律师事务所 法律意见书 江西华邦律师事务所 关于江西省铁路投资集团有限责任公司 2020年度第一期中期票据之 法律意见书 致：江西省铁路投资集团有限责任公司 根据江西省铁路投资集团有限责任公司 （以下简称“发行人”或“公司”）与江 西华邦律师事务所 （以下简称“华邦”）签订的 《专项法律顾问合同》的约定，华 邦受托担任发行人2020 年度第一期中期票据 （以下简称“本期中期票据”）发行 （以下简称“本期发行”）的专项法律顾问，就本期中期票据的发行事宜出具法律 意见书 （以下简称“本法律意见书”）。 重要声明： （一）华邦律师依据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司法》）、 2008 中国人民银行发布的《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 〔 〕 1 “ ” 第 号，以下简称 《管理办法》 ）等现行有效之法律、法规、规范性文件和中 “ ” 国银行间市场交易商协会 （以下简称 交易商协会 ）发布的《银行间债券市场非 “ ” 金融企业中期票据业务指引》 （以下简称 《业务指引》 ）等相关行业自律规则 之规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律 意见书。 （二）华邦律师承诺，已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）发行人已向华邦律师保证和承诺，其已提供华邦律师为出具本法律意 见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事 实的说明；其所提供资料上的签字和或印章均真实、有效；其所提供的副本材/ 2 江西华邦律师事务所 法律意见书 料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均 为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）华邦律师同意将法律意见书作为本期中期票据注册/备案必备的法律 文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 （五）对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，华邦律 师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有 关说明。华邦律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无 误。 （六）华邦律师仅就与本期发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关财 务会计、审计、信用评级等非华邦律师专业事项。华邦律师在本法律意见书中对 审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着华邦律师对 该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （七）本法律意见书仅供发行人本期发行之目的使用。未经华邦及华邦律师 书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作 任何其他目的。