新制度经济学 课件.ppt

新制度经济学 一、新制度经济学的研究对象 二、交易费用概念的一般化与新制度 经济学的产生 三、关于人的行为的假设 四、 NIE 的流派渊源关系及发展趋势 一、新制度经济学的研究对象 ? “ 当代制度经济学应该从人的实际出发来 研究人，实际的人在由现实制度所赋予 的制约条件中活动。”（科斯） ? “制度经济学的目标是研究制度演进背 景下如何在现实世界中作出决定和这些 决定又如何改变世界”。（诺思 ） NIE 就是用经济学的方法来研究制度的经济学 ? 制度：管束人们行为的一系列规则。 （ T· W· 舒尔茨） ? 新制度经济学就是利用正统经济理论去 分析制度的构成和运行，并去发现这些 制度在经济体系运行中的地位和作用。 ? 经济理论的三大柱石：天赋要素、技术 和偏好 ? NIE 认为其第四大柱石为制度 二、交易费用概念的一般 化与 NIE 的产生 新制度经济学在 20 世纪 30 年代至 60 年代 这一段时间孕育和产生，有着深刻的时 代背景和理论背景。 （一）交易费用 ? 1937 年 科斯 的《企业的性质》一文首次“发 现”了 交易费用 ，为新制度经济学的产生奠 定了坚实的基础。 —— 两个问题：（ 1 ）企业为什么存在？ （ 2 ）企业的规模有多大？ ? 1960 年科斯的《社会成本问题》一文提出了 著名的“ 科斯定理 ”，揭示了制度对资源配 置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 （二）产生的时代背景 ? 20 世纪初至 30 年代发生在西方国家的两次企 业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划 经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱 因。 ? 20 世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外 部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经 济学产生的又一重要诱因。 ? 1970 年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策 实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及 世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越 来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新 制度经济学的繁荣。 ? 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是 全球化。 ? 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型 国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要 也密切相关。 （三）发展的时代背景 ? 新制度经济学在 20 世纪 30 年代到 60 年代形 成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经 济学对制度的忽视。这一忽视使其模型“日 趋僵化，如果不进行进一步的修正，很难用 于各类重要的问题的分析。” ? 近几十年来，新古典经济学在解释和预测实 际世界的现象上一再遭到失败就是证明。 （四）理论背景 三、关于人的行为的假设 ? 非财富最大化动机 ? 有限理性 ? 机会主义倾向 非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负 担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。 个人非财富最大化行为的四种动力： （１）爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部 族和朋友之类的小群体起作用； （２）受到胁迫和威胁； （３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； （４）心理上得到满足或至少良心不受责备。 举例 : “ 扑火勇士” 毛永固用炸药胁迫火灾肇 事方为其提供补偿 事件：青年农民毛永固因扑火导致“双手基本残废，丧失 了劳动能力，当地政府授予他“扑火勇士”荣誉称号。但 按当地民政厅规定，农民不被列为抚恤对象。毛永固悲愤 交加，铤而走险，用炸药胁迫火灾肇事方为其提供补偿， 结果自然可想而知。 制度评论： 非财富价值和偏好（见义勇为）付出的代价 越小（比如他负伤后可以得到较多的抚恤金），这种非 财富价值（见义勇为得到的心理上的满足）在他的决策 中就越重要。 ? 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是 指其理性会受到实际智能的限制。简而言之， 个体的人由于自身的经验、阅历、知识水平、 技能等的限制，使人们在作出决策 ( 选择 ) 时常 陷于一种并不完全理性的预期之中。 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性 因素多，行业太多，分工太细。 有限理性的原因： 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如 到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是 要有用的信息。 “ 信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻 之前不可能知道信息价值。 信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况： 一是事前不对称 ，如买房、看电影等。 二是事后不对称 ，