广发证券：监事会议事规则（2014年12月）.pdfVIP

广发证券股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 2014 年12 月 经公司2014 年第二次临时股东大会审议通过，将于公司发行的境外上市外资 股（H 股）在香港联交所挂牌上市之日起生效 第1 页 广发证券股份有限公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广发证券股份有限公司（以下简称 “公司”）监 事会的召开、议事和表决程序，确保监事会的工作效率和科学决策， 促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《证券 公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《广发证券股份有限公 司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等有关规定制订本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，独立行使监督职权。监事会向全 体股东负责，检查公司财务，对公司董事、总经理及其他高级管理人 员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会的构成及职权 第三条 监事由公司职工代表、股东代表担任。公司职工代表担 任的监事不得少于监事人数的三分之一。监事应具有法律、会计等方 面的专业知识或工作经验。 第四条 股东代表担任的监事由股东大会选举和更换，职工代表 担任的监事由公司职工代表大会民主选举产生或更换。监事每届任期 三年，连选可以连任。 第五条 监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事 会提交书面辞职报告。如因监事辞职导致监事会成员低于法定人数， 在改选出的监事就任前，该监事仍应当履行监事职务。 第2 页 第六条 监事会由五名监事组成，设监事长一名。监事长的任 免，应当经三分之二以上监事会成员表决通过。监事长主持监事会的 工作，代表监事会向股东大会作工作报告。 第七条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督和质 询，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高 级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董 事、高级管理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定 的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管 理人员提起诉讼； （八）组织对董事长、副董事长和高级管理人员进行离任审计； （九）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润 分配方案等财务资料，发现疑问的，或者发现公司经营情况异常，可 以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机 构协助其工作，费用由公司承担； （十）法律、行政法规、部门规章或股东大会授予的其他职权。 第八条 监事会可要求公司董事、总经理等高级管理人员及其他 相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。 第3 页 第九条 公司设立监事会秘书和监事会办公室，在监事长领导下 对监事会负责并报告工作。监事会秘书由监事长提名，经监事会聘任 或者解聘。 监事会秘书的主要职责如下： （一）筹备、组织监事会会议，督促监事会决议的落实； （二）负责监事会决议等相关文件的报送； （三）组织对监事的培训； （四）监事会赋予的其他职责。 监事会办公室的主要职责如下： （一）根据外部法律法规要求和内部管理需要，拟订监事会相 关制度和工作流程； （二）协助监事会对公司财务情况、合