ISO内部审核检查表--实用.doc

受审核部门 审核依据 质量手册 依据文件 条款号 方针 《质量手册》  采购部 受审核部门负责人 审核 记录 审核项目 （ 证实方法、抽样程度、 审核结果 接触人员） 部门人员对质量方针是否熟悉？是 否有进行沟通？通过什么形式向一 线员工进行沟通？ 结合自己岗位怎么理解？ 组 织 的 《岗位说明书》岗 位 、 职 责和权限 质 量 目 《质量目标管理标 及 其 实 程序》 现的策划  部门负责人是否了解部门的职责？ 部门内人员是否了解岗位的职责和 权限？ 部门有哪些质量目标？查看【年度 质量目标】 对相关质量目标是否制定管理方 案？查看【质量目标行动计划】 对相关管理方案是否按设定的时间 进行跟踪与评价？ 相关人员是否清楚公司总的质量目 标及部门质量目标？ 质量目标的达成状况如何？ 对于未达到目标值的是否有进行分 析改进？ 人员 《 培 训 管 理 程 相关岗位人员配置是否充足？ 序》 是否存在特殊工种？人员是否符合 要求？ 组 织 的 《 知 识 管 理 程 是否收集并建立部门内部的知识？ 知识 序》 是否将收集到的知识向品管部汇集 分享？ 如何确保知识的运用，发挥其作 用？ 能力 《 培 训 管 理 程 部门内是有特殊岗位，人员能力是 序》 否得到定义，人员能力是否符合要 求？ 部门岗前培训是否有专门的教材或 指定内容？ 部门教育训练的执行情况？ 受审核部门 采购部 受审核部门负责人 审核依据 审核 记录 质量手册 审核项目 （ 证实方法、抽样程度、 审核结果 条款号 依据文件 接触人员） 意识 《 培 训 管 理 程 是否对人员进行相关意识的培训： 序》 a) 质量方针； b) 相关的质量目标； c) 他们对质量管理体系有效性的 贡献，包括改进质量绩效的益处； d) 不符合质量管理体系要求的后 果。 询问部门人员是否了解相关信息？ 沟通 《 沟 通 管 理 程 是否有沟通的程序 ?程序中是否对 序》 沟通的内容、方式、时机、沟通对 象、负责人作了规定 ? 程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商 ? 受审核部门涉及到哪些信息交流 ? 是否按要求进行沟通？ 形 成 文 《 文 件 控 制 程 部门是否得到需要的文件？ 件的信息 序》、《记录控制 程序》 文件版本是否符合要求？是否均盖 有发行章？ 文件的保护是否符合要求？ 部门记录的填写是否规范，记录的 内容是否完整？ 外 部 提 供 《 采 购 管 理 程 供应商的选择、初审、评价、审批 过程 序》、《供应商管 是否依照程序要求进行？ 理程序》 是否有合格供应商名册？ 在用供应商是否有持续监督与考核 采购物料是否由合格供应商提供？ 分 析 评价  《分析与评价控制程序》  是否对相关监视和测量的数据是否 有进行统计分析？ 并应用统计分析结果？ 对于数据分析有用到哪些统计技 术？ 统计技术的选用、使用是否恰当？ 受审核部门 采购部 受审核部门负责人 审核依据 审核 记录 质量手册 依据文件 审核项目 （ 证实方法、抽样程度、 审核结果 条款号 接触人员） 纠正措施 《纠正措施控制 部门内的不合格的纠正措施是否是 程序》 针对根本原因？ 纠正是否有效？ 上一次部门内审不符合情况的纠正 情况跟踪？ 受审核部门 审核依据 质量手册 依据文件 条款号 方针 《质量手册》  审核员： 审核日期： 品管部 受审核部门负责人 审核 记 录 审核项目 （ 证实方法、抽样程度、接触 审核结果 人员） 部门人员对质量方针是否 熟悉？是否有进行沟通？ 通过什么形式向一线员工 进行沟通？ 结合自己岗位怎么理解？ 组 织 的 《岗位说明书》 部门负责人是否了解部门 岗 位 、 职 的职责？ 责和权限 部门内人员是否了解岗位 的职责和权限？ 质 量 目 《质量目标管理 部门有哪些质量目标？查 标 及 其 实 程序》 看【年度质量目标】 现的策划 对相关质量目标是否制定 管理方案？查看 【质量目标 行动计划】 对相关管理方案是否按设 定 的 时 间 进 行 跟 踪 与 评 价？ 相关人员是否清楚公司总 的质量目标及部门质量目 标？ 质 量 目 标 的 达 成 状 况 如 受审核部门 品管部 受审核部门负责人 审核依据 审核 记 录 质量手册 审核项目 （ 证实方法、抽样程度、接触 审核结果 依据文件 人员） 条款号 何？ 对于未达到目标值的是否 有进行分析改进？ 人员  《 培 训 管 理 程序》  相关岗位人员配置是否充 足？ 是否存在特殊工种？人员 是否符合要求？ 监 视 和测量资源  《监测设备管理程序》  有无仪器台账清单（总览 表）及校准计划？包括：仪 器编号、校准间隔时间、使 用场所、使用状态？ 是否建立标识， 用于确定其 校准状态？ 在适当的时间间隔里， 仪器 是