证券投资培训 员工代客理财.ppt

员工代客理财  姓名 教育背景 工作经历 现任岗位 器 照片 联系方式: 器 邮箱 器 手机  主要内容 外部法规要求 公司相关制度 三、案例警示 四、合规管理措施 器 五、报告及督促整改  一、外部法规要求 1员工代客理财定义 2.外部法规要求 3违规责任  1员工代客理财定义 定义:员工接受客户的全权委托,为户 提供理财服务,并取得收益的行为。 √协议:口头承诺、书面协议 代客理财与代客操作  2.外部法规要求 《证券法》第143、144、145条 《证券业从业人员执业行为准则》第11、 12条  3违规责任 ˇ《证券法》第215条 公司:经济处罚、行政处罚 个人:经济处罚、行政处罚、刑事处罚  二、公司相关制度 1总体要求 2控制措施 3责任追究  1总体要求 《关于进一步强调规范经纪业务有关问题的通知》 (中银证股份字【2007】60号) 《合规守则》(中银证股份字【2007】134号) 《关于实行合规管理责任制签署<证券营业部负 责人合规经营承诺书>的通知》(中银证股份字 2009】317号)  2控制措施 《客户证券交易监控管理制度》(中银证股份字 2008】237号) 《合规监控管理暂行办法》(中银证股份字 2007】145号) 《经纪业务客户回访实施细则》(银河证券 2011】9号 《证券营业部合规管理工作细则》(银河证券 【2011204号)