资本公司“xx新三板集合资产管理计划”投资决策委员会议事规则模版.docVIP

xx资本“xx智远新三板集合资产管理计划” 投资决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确投资决策委员会的运作机制，全面发挥投资决策委员会的决策职能，提高项目投资决策与风险管理能力，特制定本规则。 第二条 本议事规则根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《xx资本投资有限公司直接投资业务基本管理制 度》、《xx智远新三板集合资产管理计划集合资产管理合同》、《招 商智远新三板集合资产管理计划投资顾问合同》等相关规定和合同制定。 第三条 本规则适用范围为：xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”）作为xx智远 2 号新三板集合资产管理计划（由xx证券资产管理有限公司作为管理人，以下简称“资管计划”）的投资顾问，向资管计划提供投资项目可行性分析建议和意见，协助为资管计划设计、制定方案，以及其他与资管计划相关的咨询服务。 第二章 投资决策委员会构成及职责 第四条 投资决策委员会由三名委员组成。 （一）委员由xx资本经理办公会审议确定。 （二）主任委员从投资决策委员会委员中产生，并由xx资本经理办公会审议确定。 （三）委员任期原则上同资管计划存续期。 如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可由xx资本经理办公会提名新的委员予以调换。在xx资本经理办公会审议确定新的委员之前，原委员应继续履行相应职责。 第五条 投资决策委员会职责： （一） 对项目投资进行决策。 （二） 对项目投资后持续管理的重大事项进行决策（如果需要）。 （三） 对投资项目的退出进行决策。 （四） xx资本授权的其他事项。 第三章 投资决策委员会委员 第六条 委员应本着廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直的原则，严格遵守执业标准和道德规范。 第七条 委员应保证有足够的时间和精力履行相应的职责，按要求出席投资决策委员会会议。 如有委员三次以上（含本数）无故不参加投资决策委员会会议，则免除其委员资格，由xx资本经理办公会提名新的委员予以调换。 第八条 委员应保守商业秘密，不得泄漏投资决策委员会会议讨论内容、具体表决情况及其他有关情况。 第九条 委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。必要时， 委员应到项目现场进行调查，深入了解项目的具体情况。 第四章 投资决策委员会工作流程及会议规则 第十条 投资决策委员会设会议秘书一名，负责投资决策委员会的会议组织等日常工作，具体包括但不限于：会议的通知与筹备、会议材料的收发、会议记录、表决票的准备与计票、决议文件的起草、会议资料的保管等。 第十一条 项目组向会议秘书提出召开投资决策委员会会议申请，须提供以下资料： （一） 召集投资决策委员会会议申请书； （二） 项目投资/退出建议书； （三） 尽职调查报告； （四） 已经被双方认可的投资框架协议，或投资合同、协议（草稿）； （五） 项目组认为需要提交的其他资料。 第十二条 会议秘书收到申请书及相关材料后，应在第一时间（原则上不超过一个工作日）根据本规则对申请书及相关材料的完备性进行形式审核。 如果申请书及相关材料的齐备程度未达到基本要求，会议秘书应及时退回要求补正。项目组进行必要补充或做出说明后，重新提交会议秘书。此程序可反复直至申请书及相关材料达到本规则规定的基本要求。 会议秘书应当在形式审核通过后，书面告知项目组。 第十三条 申请受理后的一个工作日，会议秘书报请投资决策委员会主任委员确定召开会议的时间、地点和方式。会议秘书应当至少在会议召开二个工作 日前，通过书面、电子邮件、通讯等方式向全体委员，以及风险控制专员和法律合规专员等列席会议的相关人员、项目组成员发出会议通知， 并向全体委员和风险控制专员、法律合规专员等列席会议的相关人员发送拟审议项目的相关材料。会议通知应包括会议时间、会议方式、会议地点、出席人员、列席人员、审议事项等。 第十四条 在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会会议可以采取现场会议、电话会议、视频会议等方式召开。投资决策委员会会议须二名 （含本数）以上委员出席方可举行。 对于项目投资，投资决策委员会主任委员根据具体情况也可以安排通过通讯表决方式召开投资决策委员会会议，依据投票规则形成的决议有效。 通讯表决方式指不采取现场会议、电话会议、视频会议等方式召开投资决策委员会会议，而由投资决策委员会委员依据会议相关材料各自填写书面表决票，会议秘书根据委员的书面表决票进行计票并确定投票结果。 第十五条 投资决策委员会会议由主任委员主持，会议秘书做会议记录。会议记录应载明出席会议的委员和列席人员的发言要点，出席会议的委员和会议秘书（记录人）须在会议记录上签名确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。 第十六条 投资决策委员会