公司股份制改制和IPO的流程.pdfVIP

上海市普陀区金沙江路 1628 弄绿洲中环中心 5 号楼 15F 电话：021 传真：021 邮编：200333 15/F , Building No.5,NO 1628 Jinshajiang road Shanghai Tel：021 Fax：021 P.C.：200333 公司股份制改制和 IPO 的流程 1．股份制改制2 1．1 股份有限公司2 1．1．1 成立条件2 1．2 改制的要求2 1．2．1 业务整体改制3 1．2．2 治理规范3 1．2．3 避免同业竞争4 1．2．4 减少并规范关联交易5 1．3 改组的程序6 1．3．1 拟定总体改组方案6 1．3．2 选聘中介机构6 1．3．3 开展改组工作7 1．3．4 发起人出资7 1．3．5 召开筹委会，发出创立大会通知7 1．3．6 召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议7 1．3．7 办理工商注册登记手续7 2.IPO 一般流程7 3．IPO条件8 3．1 主体资格8 3．2 独立性9 3．3 规范运行9 3．4 财务指标10 3．4．1 总体要求10 3．4．2 具体指标10 3．4．3 保证持续经营能力10 3．5 资金用途 11 4．香港上市 11 4．1 概述 11 4．2 上市要求12 4．2．1 盈利及财务要求12 4．2．2 营业记录13 4．2．3 最低公众持股量13 4．2．4 其他上市条件14 4．3 上市途径14 4．3．1H 股模式14 4．3．2 红筹模式15 4．3．3 小红筹模式15 第 1 页 共 16 页 上海市普陀区金沙江路 1628 弄绿洲中环中心 5 号楼 15F 电话：021 传真：021 邮编：200333 15/F , Building No.5,NO 1628 Jinshajiang road Shanghai Tel：021Fax：021P.C.：200333 4．4 上市流程16 1．股份制改制 公司要上市的先决条件就是要进行股份制改制，改制的步骤和要求如下： 1．1股份有限公司 1．1．1成立条件 （1）发起人人数：应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中 国境内有住所 （2）注册资本：股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 500 万元。法律、行政法规 对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定。 （3）设立方式：股份有限公司可以采取发起设立和募集设立的两种方式。公司全体发起 人的首次出资额不得低于注册资本的 20%,其余部分由发起人自公司成立之 日起2年内缴足；其中,投资公司可以在5年内缴足。在缴足前,不得向他人 募集股份。 （4）出资方式：公司法规定，货币、实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并 可以依法转让的非货币财产作价出资；但是,法律、行政法规规定不得作为 出资的财产除外。 全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的30%。 （5）股份有限公司发起人承担公司筹办事务，制订公司章程,采用募集方式设立的经创立 大会通过 （6