盛达矿业：关联交易管理制度（2014年3月）.pdfVIP

盛达矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛达矿业股份有限（以下简称“公司”）的关联交 易行为，维护公司和非关联股东的合法权益，根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等 法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实守信、平等、自愿、等价、有偿、 公平、公正、公开的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第三章所述关联交易，视 同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第四条 公司应参照 《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联 方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公 司及控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成 关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第五条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，明 确交易双方的权利义务及法律责任。 第二章 关联人及关联交易 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 1 第七条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）由第九条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或在 其中担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益 倾斜的法人或其他组织。 第八条 公司与第七条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机 构控制而形成第七条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系， 但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第九条第（二） 项所列情形者除外。 第九条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）关联法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子 2 女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自 然人。 第十条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联 人： （一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排 生效后，或在未来十二个月内，具有第七条或第九条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有第七条或第九条规定情形之一 的。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5 %以上的股东 及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情 况及时告知公司。公司应当及时将上述关联人情况报交易所备案。 第十二条 本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； 3 （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协