山东新能泰山发电股份有限公司投资者关系管理制度.pdf

山东新能泰山发电股份有限公司 投资者关系管理制度(修订稿) (本制度经2013 年8 月22 日公司六届十四次董事会审议通过) 第一章 总则 第一条 为了加强山东新能泰山发电股份有限公司(以 下简称“公司”)与投资者和潜在投资者之间（以下统称“投 资者”）的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认可，促 进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管 理指引》等有关法律法规、规范性文件及《山东新能泰山发 电股份有限公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资 者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对上市公司了解的管理行为。实现公司整体利益最大 化和保护投资者合法权益。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： 1．充分披露信息原则。公司可遵循公平原则面向公司 的所有投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露，主动披露 投资者关心的其他相关信息。 2．合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及 证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保 证信息披露真实、准确、完整、及时。 3．投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有 股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 4．诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真 实和准确，避免过度宣传和误导。 5．高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司 应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 6．互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建 议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第四条 投资者关系管理工作的目的： 1．形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对 公司的了解和认同； 2．形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化； 3．建立稳定和优质的投资者基础，树立良好的企业形 象，获得长期的市场支持； 4．建立良好的信息汇集和发布机制，增强公司信息披 露透明度。 5．实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。 第五条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公 布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致 相关的内幕交易。 第三章 投资者关系管理内容、范围和方式 - 1 - 第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规 划、竞争战略和经营方针等； （二）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状 况、财务状况、经营业绩、股利分配等； （三）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大 投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、 重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大 股东变化等信息； （四）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报 告等。 （五）企业文化和企业形象； （六）企业外部环境及投资者关心的与公司相关的其他 信息。 第七条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下 机构和人员： 1、投资者； 2、证券分析师、基金经理； 3、财经媒体、行业媒体和其他相关媒体； 4、证券监管部门、证券交易所等相关管理机构。 第八条 公司与投资者沟通的方式包括： 1、公告，包括定期报告和临时报告； 2、股东大会； 3、深圳证券交易所互动易网站； - 2 - 4、公司网站； 5、分析师会议或说明会； 6、一对一沟通； 7、邮寄资料； 8、电话咨询、电子邮箱、传真； 9、广告、宣传单或其它宣传材料； 1