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经济现代化的制度条件——对 1927~1937 年南京政府经济建设
的经济史分析
提要 本文从化角度提出,经济现代化的制度条件有两个:对化的激励机制和保
证参与群体的公平受益。并根据对1927~1937年的南京政府经济建设的经济史
对此理论进行性论证。
关键词 经济现代化 制度条件 工业化 南京政府
一、经济现代化的理论
1.经济现代化的“工业化”情结
中国经济现代化与西方现代化的道路不同。近代中国是在西方列强的强
大、军事、经济压力之下被迫卷入“现代化”的。这种被动性也被称为外生刺
激型现代化①。这种外生性质,使得中国的现代化始终陷在东西方的矛盾冲突
之中。为了绕过各种政治的、意识形态等等的冲突,在实践中,现代化的主流
思想被修正为“工业化”(强调技术的进步),将争议最小的工业化进程作为现
代化的主要指标。清末民国以来,出于对抵抗外侮的需要,中国的现代化似乎
有一种“工业化”情结。这种情结不但指导着民国时期的经济建设而且一直指
导着建国后的主义建设政策。
现代化确实要实现工业化,但工业化是否即现代化本身呢?如现代化史学家
虞和平先生就赞同此观点,认为“工业化才是现代化的本身内容”②。是否如
此呢?这需要考虑两个:第一,工业化是从哪里来的?工业化的产生和都是在它
的载体——一个形成于西欧的以私有制、市场为基础的现代经济环境中的。而
现代经济是一个独立的不同于中国传统经济的崭新的经济系统,本身与建立在
小农经济基础上的传统经济难以融合;第二,怎样实现工业化?既然载体是外来
的新的经济系统,那么没有环境的变革,工业化难以实现,面对传统的经济制
度,只能是“改革”式或“革命”式的强制性推进。在这两方面的作用下,强
制性的变迁所要面对的是庞大落后的中国农业经济,在经济转轨中,由于新形
成的现代经济的急迫和强势,免不了将不能参与崭新的经济系统的大量的人和
其他生产元素抛弃在外,形成经济的二元结构。由此可见,这种过分强调“工
业化”的现代化认识,重描述而忽视内在制度的做法,往往使传统的经济被强
制推动的工业化下的城市现代经济所抛弃。中国对现代化的诉求变成了对工业
化(化)的诉求,而结果则是挥之不去的二元经济结构,这也是今天的“三农问
题”的症结之所在。
2.走出“工业化”的现代化理论
西方学者一般是在西方历史进程上考察现代化,在他们看来工业化好像一
种演化的必然物,不会面对我们所面对的如此剧烈的“传统一现代”矛盾。但
他们也发现现代化并非“工业化”那么简单。以库兹涅茨等为代表的西方经济
学家在论述现代经济的时候,就认为虽然经济现代化的主体是工业化与城市
化,但如何使经济持续增长则是实现现代化的关键③。但是如何保证经济的长
期增长呢?我们建国后计划经济下“工业化的现代化”政策就碰到了这个问题。
实际上,我们在尝试了三十年计划经济之后又重新转到社会主义市场经济
建设的转变则是对“工业化即现代化”范式的检讨。我们发现,原来工业化需
要一个内在动力。这个动力来自哪里呢?吴承明先生根据希克斯“世界经济发展
趋势是命令经济向市场经济的转变”的理论,结合中国经济现实,认为中国的
现代化即市场经济的建成④。这就是在生产关系层面上为二正业化找到了可持
续发展的起点,将现代化从“工业化”的描述性定义中向前推进一步,从经济
制度上揭示了工业化的先因。因为,从世界经济史来看,工业化从开始就与市
场经济相伴发展。直到今天,最先进的工业化国家仍然是市场经济国家。从
“市场”这样一个具体制度阐述现代化是很好的理论创新,那就是使得传统经
济当中的市场因素可以在现代工业化当中发挥作用,从而使传统经济与现代经
济从理论对立走向融合。苏南模式、温州模式的工业化成为传统市场支撑工业
化的最好例证。
但是,非市场的工业化算不算现代化呢?这就涉及现代化的另一个重要标
志——现代科学技术的问题了。在市场经济当中,技术也是作为产品出现的。
市场的导向让技术在迅速进步的同时迅速变为经济绩效。抛却市场,假如我们
有足够的科学技术和资本,我们也可以建成一个“工业化”,一点也不需要什
么市场。但是如果科学技术和资本消耗完毕,这个凭空的工业化就失去了继续
发展的活力和基础。世界上曾经出现的大多数非市场工业化都是依靠外部的科
学技术和内部从农业部门过度积累的资本实现的。这种工业化,对一个国家而
言,在某个民族危机的时期可以起到很好的抵御外部威胁的作用,但长期而
言,一是难以持续,二是实际上从经济上割裂了国家
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