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经济转型条件下的民营企业演进：一个文献综述 论文作者：詹宇波 众所周知，我国的改革开放采取了渐进式的改革模式。早在20世纪80年 代，国内外经济理论界就开始对在我国经济增长中扮演重要角色的非国有经 济，其中主要是乡镇企业予以关注。焦点大体集中在乡镇企业对经济增长的贡 献、乡镇企业的产权界定和政府作用等问题上。 基于对我国现实经验上的观察可以发现，处于转型经济条件下的民营企业 很难获得主流经济学中企业所处的制度环境。例如在20世纪90年代乡镇企业 繁荣发展的时期，政府往往作为股东直接参与乡镇企业的管理。但是，在市场 化进一步加深时，政府对我国民营企业的作用机制可能会发生变化，这时仅仅 依靠现有的理论框架并不能解释这里要讨论的问题，即在20世纪90年代末乡 镇企业开始衰退后，以及在20世纪90年代后期我国城市民营企业快速发展的 过程中，我国民营经济在一个市场机制仍不完善的环境中遵循了一条怎样的发 展路径?在这个过程中，政府又是通过怎样的方式对民营企业的发展产生影响的? 此时可能需要引入其他社会学科，如社会学、政治学等的概念和理论才能对这 些问题做出比较全面的回答。当前，纯粹的经济因素之外的诸如政府、社会资 本和社会文化结构等因素对我国民营企业的发展具有重要作用，在市场规则逐 渐趋于完善的过程中，这些因素的作用会逐渐减弱。 一、我国民营企业研究的起点：乡镇企业 我国的市场化改革在一开始没有采取大规模私有化，非国有经济是在原计 划体制中逐步发展起来的，甚至有时我国的非国有制经济在发展初期还要借助 国有制的外表来保护自己，即戴上所谓的“红帽子”――这就是在我国经济成 长过程中起到重要作用并在20世纪90年代中后期倍受中外学者关注的乡镇企 业。乡镇企业在我国改革开放初期所起的作用是如此之大，以至于有“我国奇 迹在农村，农村奇迹在乡企”之称。1994年，纯民营企业仅占我国非国有部门 数量的13%，而合作制企业，其中主要是乡镇企业，占的比例约为74%。 除了总量上占有较大比例外，乡镇企业在当时对我国经济所起的作用是巨 大的。如魏茨曼和许成钢计算并比较了乡镇企业和国有企业的全要素生产力 （TFP）。发现乡镇企业的全要素生产力比国有企业高将近三倍。张军和陈诗一 在这一方面进行了扩展，他们直接针对我国经济增长中的具有重要作用的乡镇 企业进行了分析，通过对乡镇企业FFP变动趋势、资本形成与技术选择路径以 及地区性差异的分析.探讨了乡镇企业增长的实际效率水平。 这里之所以选择乡镇企业作为研究我国民营企业发展路径的起点，并不只 是因为乡镇企业在我国经济增长中所起到的重要作用，更主要的原因在于，乡 镇企业尽管不是纯粹意义上的民营企业，但其本身包含有一些接近民营企业的 特征。钱颖一和罗兰的研究表明，由于规模较小且受地方政府管辖，乡镇企业 比国有企业更可能具有硬的预算约束。而且我国民营企业的发展将面临与乡镇 企业成长相同的制度环境。我国乡镇企业的发展以政府分权为背景，它既摆脱 了中央政府的控制又在一定程度上受制于地方政府，因此其成长路径既不同于 计划体制下的国有企业，也与纯粹的民营企业的发展有所不同。即乡镇企业的 发展一方面不再具有受到计划指标控制和国家是单一出资人等特征：另一方面 地方政府仍持有企业股份，且地方政府在企业管理者任命和利润分配等方面仍 然拥有决策权，从而也不完全等同于民营经济的发展。尽管乡镇企业存在产权 不明晰、管理者接受地方政府任命等非民营企业特点，但是由于乡镇企业的上 述特征.且对乡镇企业的研究是国内外经济学界第一次尝试在符合我国转型条件 下运用规范的经济学方法对非国有经济发展进行探索，因此将此作为研究我国 民营经济发展的起点是适宜的。20世纪90年代中后期乡镇企业大规模转为民 营企业的事实，似乎也说明了乡镇企业是我国转型经济中最接近民营企业，从 而也最有可能被私有化的经济体。 二、乡镇企业研究带来的启示 这一部分将回顾有关乡镇企业发展路径的主要文献.希望通过梳理这些文献 刻画出我国民营企业发展所面临的制度环境，为后面提出关于民营企业发展的 研究思路提供一个理论上的准备。 （一）乡镇企业的产权特征与企业治理 计划体制下的国有企业“所需的投资和其他生产要素由政府无偿拨付，所 生产的产品及其规格、数量和产品的调拨或销售由政府计划决定，在财务上实 行统收统支，利润全部上缴，亏损全部核销……”与之相比较