2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料 .pdfVIP

。 1 、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。 A ．证券发行制度 B ．上市公司收购制度 C ．证券交易制度 D ．证券机构监管制度 2 、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪 人的姓名、 执业证书、 证券经纪人证书编号等信息， 证券公司应当提供的查询方式有 （ ）。 A ．电话查询 B ．网上查询 C ．书面查询 D ．在营业场所公示 3 、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票 B ．基金 C ．债券 D ．央行票据 4 、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专 门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 A ．证券公司 B ．公安机关 C ．证券业自律组织 D ．国务院证券监督管理机构 -可编辑修改 - 。 5 、证券公司的 （ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字， 承诺申请材料的内容真实、 准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A ．法定代表人 B ．经营管理的主要负责人 C ．全体员工 D ．工会代表 6 、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 A ．即证券公司代理客户买卖证券业务 B ．证券公司向客户垫付资金 C ．不承担客户的价格风险 D ．分享客户买卖证券的差价 7 、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。 A ．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B ．犯罪主体是特殊主体 C ．主观方面一般是为了获取合法利润 D ．客观方面表现为金融机构违背受托义务 8 、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 A ．受处罚处分机构或个人名称 B ．受处罚处分机构责任人 C ．处罚处分时间 D ．处罚处分类比 9 、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 -可编辑修改 - 。 A ．真实、合法的资金和账户 B ．明确授权 C ．业务隔离 D ．风险监控 10 、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 A ．资产配置策略 B ．自营业务规模 C ．可承受的风险限额 D ．投资品种 11 、证券业协会根据 《证券业从业人员资格管理办法》 及中国证监会有关规定制定的 （ ）， 应当报中国证监会批准。 A ．证券业从业资格考试办法 B ．考试大纲 C ．执业证书管理办法 D ．执业行为准则 12 、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A ．内幕交易 B ．操纵证券交易价格 C ．传播虚假信息 D ．证券欺诈 13 、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅 导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 -可编辑修改 - 。 A ．董事 B ．高级管理人员 C ．控股股东 D ．基层员工 14 、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（