- 1、本文档共8页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
。
1 、财务与会计人员禁止从事( )。
A .承担与本职岗位有冲突的工作
B .违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C .未经授权动用本单位的资金、财产
D .损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
2 、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在( )。
A .充当证券买卖的媒介
B .提供咨询服务
C .直接买卖证券
D .擅自改变委托人的意愿
3 、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
A .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B .提供具体证券投资品种选择建议
C .提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D .提供其他证券投资分析、预测或者建议
4 、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专
门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A .证券公司
B .公安机关
C .证券业自律组织
D .国务院证券监督管理机构
5 、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
-可编辑修改 -
。
A .全资拥有
B .控股
C .其他
D .被同一机构控制
6 、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵
循( )原则,并做好风险控制工作。
A .公开
B .平等
C .自愿
D .诚实信用
7 、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和
咨询服务,这些咨询服务包括( )。
A .公司和行业的研究报告
B .上市公司的详细资料
C .有关股票市场变动态势的商情报告
D .经济前景的预测分析和展望研究
8 、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内
部程序向( )报告。
A .高级管理人员
B .中国证监会
C .董事会
D .中国证券业协会
-可编辑修改 -
。
9 、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A .投资经验
B .诚信记录
C .还款能力
D .关联关系
10 、商品期货中的主要品种可以分为( )。
A .农产品期货
B .金属期货
C .能源期货
D .外汇期货
11 、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
A .私募基金是通过非公开方式募集基金
B .公募基金面向不确定的广大的公众
C .私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D .私募基金对信息披露有非常严格的要求
12 、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。
A .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B .相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C .相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D .相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
13 、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A .从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
-可编辑修改 -
。
B .受托从事的介绍业务范围
C .期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D .交易结算结果查询方式
14 、在保荐业务中,持续督
您可能关注的文档
- 《知识管理》作业及答案 .pdf
- 【手术图解】胃癌根治术(一):胃的毗邻和腹膜 .pdf
- 1.1电荷及其守恒定律教案 .pdf
- 1工程试验理论题库(填空题197题) .pdf
- 3工程试验理论题库(单选题253题) .pdf
- 6《观潮》第二课时教学设计 .pdf
- 6酒店客房部管理制度 .pdf
- 2011河南省网络工程师岗位职责理论考试试题及答案 .pdf
- 2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料 .pdf
- 2014-2015感动中国颁奖词 .pdf
- 《JJF 2132-2024荧光紫外灯人工气候老化试验装置校准规范:辐射照度参数》.pdf
- JJF 2120-2024轮速传感器校准规范.pdf
- 计量规程规范 JJF 2120-2024轮速传感器校准规范.pdf
- 《JJF 2129-2024钙钛矿太阳电池校准规范:光电性能参数》.pdf
- JJF 2129-2024钙钛矿太阳电池校准规范:光电性能参数.pdf
- 《JJF 2120-2024轮速传感器校准规范》.pdf
- JJF 2117-2024沥青混合料理论最大相对密度仪校准规范.pdf
- JJF 2116-2024特定蛋白分析仪校准规范.pdf
- 《JJF 2116-2024特定蛋白分析仪校准规范》.pdf
- 计量规程规范 JJF 2117-2024沥青混合料理论最大相对密度仪校准规范.pdf
文档评论(0)