XX基金管理公司信息披露制度.pdf

附件： XX基金管理有限公司信息披露制度 第一章 总 则 第一条为规范XX基金管理有限公司信息披露活动，保护投资 人及相关当事人的合法权益，根据 《证券投资基金法》、 《证券 投资基金信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 公司按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性。 第三条 对于应予披露的基金信息将在中国证监会规定时间 内，通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称指定报刊）和 本基金公司以及基金托管人的互联网网站（以下简称网站）等媒 介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅 或者复制公开披露的信息资料。 第二章 基金信息披露一般规定 3 第四条 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书； （二）基金合同； （三）基金托管协议； （四）基金份额发售公告； （五）基金募集情况； （六）基金合同生效公告； （七）基金份额上市交易公告书； （八）基金资产净值、基金份额净值； （九）基金份额申购、赎回价格； （十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告； （十一）临时报告； （十二）基金份额持有人大会决议； （十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人 事变动； （十四）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； （十五）澄清公告； （十六）中国证监会规定的其他信息。 第五条 公开披露基金信息，不得有下列行为： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）对证券投资业绩进行预测； 4 （三）违规承诺收益或者承担损失； （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售 机构； （五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 性或推荐性的文字； （六）中国证监会禁止的其他行为。 第六条 公开披露的基金信息采用中文文本。 第七条 公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别 说明外，货币单位应当为人民币元。 第三章 基金募集信息披露 第八条 基金募集申请经中国证监会核准后，公司在基金份 额发售的三日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定 报刊和网站上；本基金公司、基金托管人应当同时将基金合同、 基金托管协议登载在网站上。 第九条 公司应就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发 售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 第十条 基金合同生效的次日公司应在在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。 第十一条 基金合同生效后，公司在每六个月结束之日起四 十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说 5 明书摘要登载在指定报刊上。 公告的十五日前公司向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。 第四章 基金运作信息披露 第十二条 基金份额获准在证券交易所上市交易的，公司应 当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公 告书登载在指定报刊和网站上。 第十三条 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者 赎回前，公司至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒 介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第十四条 公司应当根据规定公告半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和基金份额净值。在前款规定的市场交易 日的次日，将基金资产净值、基